183.(2019年真题)中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有()Ⅰ、国务院证券监督管理机构Ⅱ、国务院证券监督管理机构及其派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金公司

3168.以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是()

3167.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场入措施。

3166.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是()。

3165.()不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

3164.依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定,下列信息属于内幕信息的是()。①公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化②公司债券信用评级发生变化③公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废④公司发生未能清偿到期债务的情况⑤公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%⑥公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的5%

3163.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的()情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的

3162.对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的()个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。

3161.按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备()条件。①已被机构聘用②最近2年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场入者,或者已过禁入期的④品行端正,具有良好的职业道德

3160.自然人赵某属于第二类专业投资者,则他一定具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

3159.证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施,对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理,严格按照()发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定,依法对相关资产采取冻结措施。