×
单选题
3119.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是()
A
与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制
B
与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核,复核应留痕迹
C
非常规业务操作应当事先审批
D
涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹
答案解析
正确答案：B
解析：
解析:从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求:与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制;与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应留痕迹;涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应事先审批,事后复核,审批和复核均应留痕迹。
题目纠错
2022年证券从业（新版）题库
相关题目
单选题
232.(2018年真题)我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的()
单选题
231.(2018年真题)下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是()。
单选题
230.(2018年真题)下列有关证券除权除息的说法中,错误的是()。
单选题
229.(2018年真题)注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是()。
单选题
228.(2018年真题)最先通过法律,允许发行无面额股票的国家是()。
单选题
227.(2019年真题)对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为()
单选题
226.(2019年真题)对股份有限公司而言,可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是()。
单选题
225.(2019年真题)对于非累积优先股,如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息,对其所欠部分公司将()。
单选题
224.(2019年真题)根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票,应当为()、
单选题
223.(2019年真题)根据优先股票股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发分类,优先股票可以分为()。
