225.(2019年真题)对于非累积优先股,如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息,对其所欠部分公司将()。

3126.全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、()、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

3125.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按建立或者更新投资者评估数据库的,应当给予警告,并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处()万元以下罚款。

3124.对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务,证券公司在投资该产品或者开展该业务前,应当按照规定事先向()、()报告或者报批。

3123.证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的()。

3122.证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()。

3121.证券公司的信用风险管理应遵循()原则。①全面性原则②内部制衡性原则③全流程风控原则④有效性原则

3120.以下属于证券公司信息技术数据治理的有()。①数据安全保障措施②数据分类分级③信息系统权限管理④经营数据和客户信息保护

3119.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是()

3118.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

3117.“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求,在原有了解投资者信息的基础上,明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等,新增了投资者()。