×
单选题
3014.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()。
A
董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告
B
监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷
C
证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D
负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门。
答案解析
正确答案：C
解析：
解析:本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。
题目纠错
2022年证券从业（新版）题库
相关题目
单选题
337.(2019年真题)在附息债券中,可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为()。
单选题
336.(2019年真题)债券票面利率又称为()。
单选题
335.(2019年真题)债券所规定的借贷双方的权责关系不包括()。
单选题
334.(2019年真题)中央银行票据,是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券,期限通常在()。
单选题
333.(2019年真题)属于金融机构的主动负债的是()。
单选题
332.(2019年真题)资产支持证券的基础资产不包括()。
单选题
331.(2020年真题)根据付息方式不同,国债可分为()Ⅰ长期国债Ⅱ附息国债Ⅲ贴现国债Ⅳ特种国债
单选题
330.(2020年真题)根据证券化的基础资产不同,不能作为证券化基础资产的是()
单选题
329.(2020年真题)国外金融机构在我国发行的人民币债券称为()
单选题
328.(2020年真题)目前我国国债发行方式包括()Ⅰ招标方式Ⅱ承销方式Ⅲ定向招募方式Ⅳ公开发售方式
