330.(2020年真题)根据证券化的基础资产不同,不能作为证券化基础资产的是()

3021.关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法正确的是()。

3020.申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用③最近1年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的

3019.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是()。

3018.信息技术服务机构,是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中,错误的是()。

3017.以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是()①“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则②证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立,信息系统相互独立或实现逻辑隔离③利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制④敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息

3016.证券公司()的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作。

3015.证券公司风险控制指标体系的核心是()。

3014.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()。

3013.证券公司在开展业务创新时,在可行性研究的基础上,应当及时与()沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。

3012.《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为(),但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为()。