2958.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的()情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的

393.(2018年真题)关于我国证券公司短期融资券,说法正确的是()。Ⅰ.不属于金融债券Ⅱ.在银行间债券市场发行Ⅲ.以短期融资为目的Ⅳ.约定在一定期限内还本付息

392.(2018年真题)政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容,如需调整,应及时报中国人民银行核准。Ⅰ.发行数量Ⅱ.期限安排Ⅲ.竞价方式Ⅳ.发行方式

391.(2019年真题)下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是()。Ⅰ零息债券是指存续期间有利息支付,到期时支付本金和最后一期利息Ⅱ附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类Ⅲ可以根据合约条款推迟支付定期利率的息票累积债券被称为缓息债券Ⅳ息票累积债券规定了票面利率

390.(2019年真题)公募债券的特点有()Ⅰ、发行量大Ⅱ、持有人数多Ⅲ、对象一般限定为机构投资者。。Ⅳ、流动性好

389.(2019年真题)国际债券的投资者主要有()。Ⅰ、银行;Ⅱ、金融机构;Ⅲ、工商财团;Ⅳ、自然人。

388.(2019年真题)中央政府发行的国债,主要用途有()Ⅰ、改变自身资产负债结构Ⅱ、解决由政府投资的公共基础设施或重点建设项目的资金需要Ⅲ、补国家财政赤字Ⅳ、满足国有企业经营需要

387.(2019年真题)根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》,地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的()还本付息的政府债券。Ⅰ、政府性基金Ⅱ、金融机构收入Ⅲ、专项收入Ⅳ、中央政府收入

386.(2019年真题)1995年以来,美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有()。Ⅰ、贷款不良率上升Ⅱ、房地产价格持续上涨Ⅲ、贷款利率相对较低Ⅳ、杠杆率高

385.(2019年真题)以下()属于服务商在资产证券化中的主要职责。Ⅰ、负责收取资产到期的本金和利息,将其交付予受托人Ⅱ、定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告Ⅲ、对过期欠账服务机构进行催收,确保资金及时、足额到位Ⅳ、监督证券化中交易各方的行为

384.(2019年真题)与其他债券相比,政府债券的特点是()。Ⅰ、安全性高Ⅱ、流通性强Ⅲ、收益率高Ⅳ、享受免税待遇