393.(2018年真题)关于我国证券公司短期融资券,说法正确的是()。Ⅰ.不属于金融债券Ⅱ.在银行间债券市场发行Ⅲ.以短期融资为目的Ⅳ.约定在一定期限内还本付息

2958.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的()情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的

2957.经过风险承受能力评估,经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为()五个等级。

2956.以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是()。①最近一年末净资产800万元,最近1年末金融资产200万元,且具有3年黄金投资经验的王某②最近一年末净资产1000万元,最近1年末金融资产100万元,且具有2年期货投资经验的张某③金融资产500万元,且具有2年外汇投资经历的赵某④最近3年个人年均收入50万元,且具有2年金融产品设计工作经历

2955.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于()万元;最近1年末金融资产不低于()万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

2954.经营机构进行现场录音或者录像留痕之后,应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于()年。

2953.“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求,在原有了解投资者信息的基础上,明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等,新增了投资者()。

2952.以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是()。

2951.经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取()的措施。

2950.同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

2949.证券公司评估普通投资者的风险承受能力,关于评估考虑的主要因素,正确的有()。Ⅰ.财务状况Ⅱ.投资经验Ⅲ.投资知识Ⅳ.风险偏好