×
单选题
1231.设立证券公司,应具备的条件不包括()。
A
有符合法律、行政法规规定的公司章程
B
有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
C
主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近一年无重大违法违规记录
D
有完善的风险管理与内部控制制度
答案解析
正确答案：C
解析：
解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百一十八条。设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;(七)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
题目纠错
2022年证券从业（新版）题库
相关题目
单选题
2120.公司有下列()情形之一的,不得公开发行证券。①上市公司最近36个月内受到证券交易所的公开谴责②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正③上市公司及控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为④严重损害投资者合法权益⑤上市公司的普通职员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
单选题
2119.公司因业务发展需要增加资本额而发行新股,会使公司的股票价格()
单选题
2118.公司进行并购重组对其经营状况的影响是()。
单选题
2117.公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说,公司盈利增加,股利(),股票价格()。
单选题
2116.公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系,根据杜邦公式,净资产收益率通常可以分解为()的乘积。①资产周转率②杠杆比率③每股收益④销售利润率
单选题
2115.公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的,应当通过下列()方式确定发行价格。
单选题
2114.公开发行股票的优点有()。①募集资金潜力大②集中股权办大事③提高企业商誉④发行费用较高⑤增强股票流动性
单选题
2113.根据证券价格对信息的反映程度,可以将证券市场分为()。①强式有效市场②中式有效市场③半强式有效市场④弱式有效市场
单选题
2112.根据行业周期理论,任何行业都会经历()、()、()、()四个阶段。
单选题
2111.根据股东享有权利的不同,股票可分为()。
