1229.根据《证券公司监督管理条例》,合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

2122.股票按面值发行,被称为()。

2121.股价指数的主要功能包括()。①综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度②为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息,便于对股票市场大势走向做出分析③作为指数衍生产品和其他金融创新的基础④作为投资者业绩评价的标尺,提供一个股市投资的基准回报

2120.公司有下列()情形之一的,不得公开发行证券。①上市公司最近36个月内受到证券交易所的公开谴责②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正③上市公司及控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为④严重损害投资者合法权益⑤上市公司的普通职员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

2119.公司因业务发展需要增加资本额而发行新股,会使公司的股票价格()

2118.公司进行并购重组对其经营状况的影响是()。

2117.公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说,公司盈利增加,股利(),股票价格()。

2116.公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系,根据杜邦公式,净资产收益率通常可以分解为()的乘积。①资产周转率②杠杆比率③每股收益④销售利润率

2115.公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的,应当通过下列()方式确定发行价格。

2114.公开发行股票的优点有()。①募集资金潜力大②集中股权办大事③提高企业商誉④发行费用较高⑤增强股票流动性

2113.根据证券价格对信息的反映程度,可以将证券市场分为()。①强式有效市场②中式有效市场③半强式有效市场④弱式有效市场