802.(2017年真题)下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中,正确的是()。Ⅰ.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉Ⅱ.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险Ⅲ.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格Ⅳ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

2549.企业集团财务公司发行金融债券的条件包括()。I.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%,发行金融债券后,资本充足率不低于10%II.财务公司设立2年以上,经营状况良好,申请前1年利润率不低于行业平均水平,且有稳定的盈利预期III.近3年无重大违法违规记录IV.申请前1年,不良资产率低于行业平均水平,资产损失准备拨备充足

2548.关于国际开发机构人民币债券的发行与承销,下面说法正确的是()。①财政部对人民币债券发行利率进行管理②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理③国家外汇管理局负责对与人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理④在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构需要报国务院同意

2547.中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会,注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是()。①注册会议原则上每周召开一次②注册会议原则上每月召开一次③注册会议由5名注册委员会委员参加④注册会议由3名注册委员会委员参加

2546.下面关于企业债券的说法正确的是()。①企业可以自行销售企业债券②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70%的企业债券资金③承销商承销企业债券,可以采取代销、余额包销或全额包销方式④承销商承销企业债券,只可以采取代销的方式

2545.国债采取竞争性招标方式发行,下面关于投标限定的描述中正确的是()。①每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期(次)财政部规定的投标标位差②国债承销团甲类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的35%③国债承销团乙类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的30%④国债承销团成员于招标日后1个工作日内缴纳发行款

2544.下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是()。①金融债券发行申请报告②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告③承销协议④金融债券发行办法

2543.下面关于国债(电子式)发行额度的管理,说法正确的是()。①发行期每日日终,承销团成员将当日储蓄国债(电子式)相关业务数据传送至国债系统,通过当期国债账务总量数据核查后,如当日实际销售量大于日初剩余基本代销额度,承销团成员将剩余全部发行额度清零②当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度,承销团成员应将当日抓取机动代销额度清零③当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度,承销团成员应将剩余全部额度清零④当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度,承销团成员应将基本代销额度清零

2542.企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制,包括应对()的措施。Ⅰ.任一企业及信用增进机构主体信用评级下降Ⅱ.企业财务状况恶化Ⅲ.集合票据债项评级下降Ⅳ.信用增进机构财务状况恶化

2541.一次足额发行或限额内分期发行金融债券,如果发生下列()情况之一,应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。Ⅰ.发行人业务、财务等经营状况发生重大变化Ⅱ.高级管理人员变更Ⅲ.控制人变更Ⅳ.发行人作出新的债券融资决定

2540.影响国债销售价格的因素有()。Ⅰ.市场利率Ⅱ.承销商承销国债的中标成本Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ.国债承销的手续费收入