2549.企业集团财务公司发行金融债券的条件包括()。I.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%,发行金融债券后,资本充足率不低于10%II.财务公司设立2年以上,经营状况良好,申请前1年利润率不低于行业平均水平,且有稳定的盈利预期III.近3年无重大违法违规记录IV.申请前1年,不良资产率低于行业平均水平,资产损失准备拨备充足

802.(2017年真题)下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中,正确的是()。Ⅰ.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉Ⅱ.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险Ⅲ.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格Ⅳ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

801.(2017年真题)按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

800.(2019年真题)根据《证券市场进入规定》,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有()Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的Ⅳ.已依法被追究刑事责任的

799.(2019年真题)下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()Ⅰ.李某最高学历为高中,并通过证券分析师资格考试Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过证券从业资格考试一门科目1

798.(2018年真题)基金监督机构包括( )。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券公司Ⅳ.证券投资咨询机构

797.(2019年真题)保荐代表人出现以下()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则的行业规范Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

796.(2019年真题)在相关并购重组信息未依法公开前,财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚()Ⅰ.操纵证券市场Ⅱ.在项目组内讨论相关信息Ⅲ.泄露内幕信息Ⅳ.建议他人买卖该公司证券

795.(2018年真题)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。

794.(2019年真题)取得()后,证券经纪人方可执业。

793.(2018年真题)证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起( )个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。