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2022年证券从业(新版)题库
7,016
单选题

772.(2019年真题)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

A
 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
 Ⅲ、Ⅳ
C
 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
 Ⅰ、Ⅱ

答案解析

正确答案:C

解析:

解析:禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:?1.违背客户的委托为其买卖证券;?2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;?3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;?4.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;?5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;?6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;?7.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为绐客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
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