2575.证券公司借入或发行次级债应符合的条件不包括()。

776.(2017年真题)在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有()。Ⅰ.规范运作Ⅱ.审慎工作Ⅲ.信守承诺Ⅳ.信息披露

775.(2017年真题)证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。Ⅰ.提供虚假、误导性信息Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

774.(2017年真题)证券业从业人员不得从事()。Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券

773.(2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项有()。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖;Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益;Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。

772.(2019年真题)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

771.(2019年真题)以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是()

770.(2020年真题)根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司()可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。

769.(2020年真题)根据《建设证券基金行业文化,防范道德风险工作纲要》,下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法,正确的是()。Ⅰ、监管机构的加大惩罚力度,落实“双罚”与“终身追责”Ⅱ坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则Ⅲ灵活运用刑事,民事,行政,自律等多种手段,形成多层次追责体系Ⅳ发挥自律措施在惩戒违法违规,督促合法从业方面的引导和威慑作用

768.(2020年真题)根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法,正确的有()。I保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后,保荐机构可以更换保荐代表人,因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

767.(2020年真题)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件,错误的是()。