×
单选题
617.(2019年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。
A
“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B
“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
C
“董事会一投资决策机构”的二级体制
D
“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
答案解析
正确答案：B
解析：
解析:自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。(1)董事会是自营业务的最高决策机构,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额.等,并以董事会决议的形式进行落实,自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。(2)投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。(3)自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
题目纠错
相关题目
单选题
2734.混合资本债券是指()为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在()年以上、发行之日起()年内不可赎回的债券。
单选题
2733.国债采取竞争性招标方式发行,下面关于投标限定的描述中正确的是()①每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期(次)财政部规定的投标标位差②国债承销团甲类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的35%③国债承销团乙类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的30%④国债承销团成员于招标日后1个工作日缴纳发行款
单选题
2732.国际债券的特征有()。①资金来源广、发行规模大②存在汇率风险③有国家主权保障④以自由兑换货币作为计量货币
单选题
2731.国际债券的发行人主要是()。I.各国政府、政府所属机构II.银行或其他金融机构III.自然人IV.一些国际组织
单选题
2730.关于债券的到期期限,下列说法错误的是()。
单选题
2729.关于银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分,()表示偿还债务能力一般,受不利经济环境影响较大,违约风险一般。
单选题
2728.关于现行我国国债的发行方式,下面说法正确的是()。
单选题
2727.关于记账式国债的特点,说法错误的是()。
单选题
2726.关于国际开发机构人民币债券的发行与承销,下面说法正确的是()①财政部对人民币债券发行利率进行管理②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理③国家外汇管理局负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理④在中国境内申请发行人民币债券需要报国务院同意
单选题
2725.关于公司债券募集资金投向错误的是()。
