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623.(2018年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。
622.(2018年真题)证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在( )分别开立账户。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.中国证监会Ⅲ.商业银行Ⅳ.证券登记结算机构
621.(2018年真题)()是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
620.(2018年真题)( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
619.(2017年真题)与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立()机制。
618.(2019年真题)证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。
617.(2019年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。
616.(2016年真题)证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模Ⅲ.可承受的风险限额Ⅳ.投资品种
615.(2019年真题)证券自营业务主要的投资对象,包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.黄金
614.(2016年真题)下列选项中,属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有()。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得Ⅱ.处违法所得1倍以上5倍以下罚金Ⅲ.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
