×
单选题
519.(2020年真题)根据《证券法》,下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任,正确的有(I责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款II责令改正,给予警告,没收违罚所得,可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告,可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款IV对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,可以并处三万元以上一百万元以下的罚款
A
II、III
B
I、IV
C
I、III
D
II、IV
答案解析
正确答案：C
解析：
解析:《证券法》第一百八十四条?证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款;情节严重的,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。其中《证券法》第二十九条为:证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动;已经销售的,必须立即停止销售活动,并采取纠正措施。证券公司承销证券,不得有下列行为:进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动;以不正当竞争手段招揽承销业务;其他违反证券承销业务规定的行为证券公司有前款所列行为,给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
题目纠错
相关题目
单选题
2832.交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易,本系统内债券实行()交易模式,跨系统实行()交易模式。
单选题
2831.属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。①所借贷货币资金的数额②借贷的时间③在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)④债券的利率
单选题
2830.《个人所得税法》规定,个人投资的以下()可免纳个人所得税。
单选题
2829.资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后,短短三十余年的时间获得了迅速发展,根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言,资产证券化的好处包括()。①增加资产的流动性,提高资本使用效率②提升资产负债管理能力,优化财务状况③实现低成本融资④增加收入来源
单选题
2828.资产证券化的参与主体有()。①发起人②特殊目的机构( )③信用增级机构④信用评级机构⑤承销商⑥服务商⑦受托人
单选题
2827.专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中,正确的是()。
单选题
2826.属于债券的特征的有()。①偿还性②流动性③安全性④收益性
单选题
2825.中央政府债券按偿还期限分类,可分为()。
单选题
2824.中央国债登记结算有限责任公司的义务包括()。①设置账簿②切实保护客户债券安全③为客户保守商业秘密④保存完整业务记录
单选题
2823.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。
