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519.(2020年真题)根据《证券法》,下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任,正确的有(I责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款II责令改正,给予警告,没收违罚所得,可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告,可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款IV对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,可以并处三万元以上一百万元以下的罚款
518.(2020年真题)保障机构持续倡导的内容有()。Ⅰ防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源Ⅱ防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益Ⅲ保障关联交易的公允性和合规性,并对关联交易发表意见Ⅳ关注发行人为他人提供担保事项,并发表意见
517.(2016年真题)发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括()。
516.(2016年真题)下列选项中,说法正确的是()。
515.(2017年真题)首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。
514.(2017年真题)下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中,错误的是()。
513.(2018年真题)首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况;Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式;Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称;Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序。
512.(2018年真题)下列关于企业年金的表述,正确的是()。Ⅰ.企业年金不能用于证券投资基金Ⅱ.企业年金是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金Ⅲ.企业年金基金财产限于境内投资Ⅳ.每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理
511.(2018年真题)下列说法错误的是()。
510.(2018年真题)下列选项中,属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有()。Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元;Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度;Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;Ⅳ.最近3年内无重大违法违规行为。
