386.(2020年真题)证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中,应当符合的要求包括()Ⅰ提出客户的利益要更加重视公司及关联方的利益Ⅱ提供适当的投资建议服务Ⅲ提供投资建议应当具有合理依据Ⅳ规范参与媒体证券节目

　Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　Ⅱ、Ⅲ

　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析

正确答案：B

解析：

解析:从事证券投资顾问业务,应当:(1)建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。(2)保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。(3)按照公司制定的程序和要求了解客户,评估客户的风险承受能力,向客户提供适当的投资建议服务,并履行相应的信息告知和风险揭示义务o(4)与客户签订证券投资顾问协议,并按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定费用收取安排。证券投资顾问服务费应当以公司账户收取。(5)建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专人独立实施:建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项。(6)规范业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。(7)对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。I、IV错误

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