2965.评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过()的审核。①评级小组负责人初审②部门负责人再审③评级总监三审④评级组内终审

386.(2020年真题)证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中,应当符合的要求包括()Ⅰ提出客户的利益要更加重视公司及关联方的利益Ⅱ提供适当的投资建议服务Ⅲ提供投资建议应当具有合理依据Ⅳ规范参与媒体证券节目

385.(2019年真题)证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,在可行性研究的基础上,及时与()沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。

384.(2019年真题)证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。

383.(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是()

382.(2019年真题)以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。

381.(2019年真题)下列属于证券公司高级管理人员的是()。Ⅰ.总经理Ⅱ.副总经理Ⅲ.财务负责人Ⅳ.股东

380.(2019年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法,正确的是()

379.(2019年真题)下列不属于公司高级管理人员的是()。

378.(2019年真题)公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有()Ⅰ.合规负责人本人申请Ⅱ.中国证监会责令更换Ⅲ.有证据证明其无法正常履职Ⅳ.董事会认为其未能勤勉尽责

377.(2019年真题)根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是()。