×
单选题
375.(2019年真题)对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是()
A
合规管理部门
B
监事会
C
董事会
D
合规总监
答案解析
正确答案：C
解析：
解析:根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,在信息隔离墙制度建立和执行方面,董事会、管理层、各业务部门及分支机构、广大工作人员、合规总监和合规部门的具体职责如下:1.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任;2.各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任;3.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任;4.合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
题目纠错
相关题目
单选题
2976.资产证券化的参与主体中,()的主要职能是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体,其负债主要是发行的资产支持证券,资产则是被证券化的基础资产。
单选题
2975.利率期限结构理论是基于()建立起来的。①市场预期理论②流动性偏好理论③市场分割理论④理性预期理论
单选题
2974.某债券的票面价值为1000元,票息利率为5%,期限为4年,现以950元的发行价向全社会公开发行,年后债券发行人以1050元的价格赎回,第一赎回日为付息后的第一个交易日,则赎回收益率为()。
单选题
2973.下列公式用来计算持有期收益率的是()。
单选题
2972.下列公式是用来计算到期收益率的是()
单选题
2971.债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率,也被称为必要回报率。债券必要回报率为()之和。①票面利率②预期通货膨胀率③风险溢价④真实无风险收益率
单选题
2970.目前,可进行跨市场转托管的债券是()。①附息国债②公司债③企业债④地方债
单选题
2969.银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中,间接结算成员主要是()0①中小金融机构②存款类金融机构③非金融机构④大型金融机构
单选题
2968.询价交易方式下,最低交易量为券面总额()万元,交易量最小变动单位为券面总额()万元。
单选题
2967.目前,交易所按()公布各债券品种的标准券折算率。
