2969.银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中,间接结算成员主要是()0①中小金融机构②存款类金融机构③非金融机构④大型金融机构

382.(2019年真题)以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。

381.(2019年真题)下列属于证券公司高级管理人员的是()。Ⅰ.总经理Ⅱ.副总经理Ⅲ.财务负责人Ⅳ.股东

380.(2019年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法,正确的是()

379.(2019年真题)下列不属于公司高级管理人员的是()。

378.(2019年真题)公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有()Ⅰ.合规负责人本人申请Ⅱ.中国证监会责令更换Ⅲ.有证据证明其无法正常履职Ⅳ.董事会认为其未能勤勉尽责

377.(2019年真题)根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是()。

376.(2019年真题)根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确()Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究

375.(2019年真题)对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是()

374.(2019年真题)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。

373.(2019年真题)《证券公司监督管理条例》以()为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。Ⅰ.保护投资者利益Ⅱ.公司持续经营Ⅲ.防范证券公司风险Ⅳ.配合监管检查