A、在美国旅游的小王,使用在中国银行北京分行办理的VISA信用卡购买纪念品
B、中国公民小孙通过SWIFT系统向在日本工作的美国公民汇出一笔日元
C、在巴厘岛旅游的中国公民小李,在当地使用信用卡提现3000美元
D、加拿大某企业向中国某企业出口一批医疗设备,使用加元结算,该批设备上标注MADE IN AMERICA
答案:ABCD
A、在美国旅游的小王,使用在中国银行北京分行办理的VISA信用卡购买纪念品
B、中国公民小孙通过SWIFT系统向在日本工作的美国公民汇出一笔日元
C、在巴厘岛旅游的中国公民小李,在当地使用信用卡提现3000美元
D、加拿大某企业向中国某企业出口一批医疗设备,使用加元结算,该批设备上标注MADE IN AMERICA
答案:ABCD
A. 收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益
B. 受偿债权
C. 为不影响正常的证券、期货交易秩序,执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
D. 客户强烈要求的
A. 拒绝交易
B. 继续交易
C. 冻结交易资金
D. 关闭账户
A. 未按规定履行客户身份识别义务的
B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 违反保密规定,泄露有关信息的
D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的
A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
B. 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C. 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D. 其他不依法履行职责的行为
A. 对可疑交易特征予以保密
B. 对报告可疑交易的信息予以保密
C. 对配合中国人民银行调查可疑交易活动的信息予以保密
D. 对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密
A. 由于尚未发生资金交易,可以先不关注该客户,若将来发生异常交易,及时提交可疑报告
B. 系统会自动产生交易预警,我行应进行尽职调查后,及时处理预警,并上报可疑报告
C. 应分析该企业的异常特征,及时提交可疑报告。
D. 应要求客户尽快补充、更正实际控制客户的自然人、交易实际受益人身份信息,无须提交可疑报告
A. 客户尽职调查管理
B. 可疑交易监测
C. 制裁合规
D. 评估测试
A. 科学
B. 合理
C. 清晰
D. 可行
A. 制裁项目标记为“FTO”、“SDGT”、“SDT”的国际恐怖分子和恐怖主义者
B. 制裁项目标记为“SDNT”的贩卖毒品者
C. 制裁项目标记为“TCO”的跨国犯罪组织
D. 制裁项目标记为“NPWMD”的参与生产或运输大规模杀伤性武器人员
A. 客户所提供的身份证件、签证等相关证件经核查或鉴定为虚假证件
B. 客户所提供的身份证明文件不在有效期内
C. 客户、客户股东或客户关联人员出现在制裁名单中
D. 客户出现在“严重违法失信企业名单”中