A、了解实际控制人、控股股东或主要投资人或前10名股东、受益所有人信息
B、核实法定代表人或负责人信息，核实身份信息、联系信息等
C、核实地址，对客户的注册、办公地址进行实地核实
D、核查客户及关联人员是否出现在制裁名单中
答案：ABCD
A、了解实际控制人、控股股东或主要投资人或前10名股东、受益所有人信息
B、核实法定代表人或负责人信息，核实身份信息、联系信息等
C、核实地址，对客户的注册、办公地址进行实地核实
D、核查客户及关联人员是否出现在制裁名单中
答案：ABCD
A. 定期存款
B. 活期存款
C. 信用证
D. 银行承兑汇票
A. 当日单笔交易人民币5万元以上（含5万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上（含200万元）、外币等值20万美元以上（含20万美元）的款项划转
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）、外币等值10万美元以上（含10万美元）的境内款项划转
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）、外币等值10万美元以上（含10万美元）的跨境款项划转
A. 止付
B. 降额
C. 注销账户
D. 关闭分期额度
A. 负责洗钱、制裁风险核查中发现的异常客户及交易的可疑交易报告
B. 按照总行反洗钱主管部门要求，协调同级客户部门牵头、业务部门配合开展监管机构洗钱及制裁风险核查对象的尽职调查、业务核查、跟进风险管控处理等
C. 汇总、分析有关客户核查结果，并向总行反洗钱主管部门反馈
D. 撰写核查报告并反馈监管机构
A. 排除
B. 关注
C. 确认
D. 退回
A. 准确性
B. 有效性
C. 时效性
D. 健全性
A. 建立业务关系
B. 进行一次性交易
C. 客户涉嫌洗钱或恐怖融资
D. 金融机构怀疑先前所获客户身份资料的真实性或完整性
A. 行业特点
B. 业务类型
C. 经营规模
D. 客户范围
A. 国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有调整，不再需要采取冻结措施的。
B. 国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构发现我行采取冻结措施有错误并书面通知的。
C. 公安机关或者国家安全机关依法调查、侦查恐怖活动，对有关资产的处理另有要求并书面通知的。
D. 人民法院做出的生效裁决对有关资产的处理有明确要求的。
A. 系统识别的大额交易在交易发生之日起的3个工作日内，由反洗钱系统自动提交大额交易报告。
B. 系统识别的大额交易在交易发生之日起的5个工作日内，由反洗钱系统自动提交大额交易报告
C. 人工识别的大额交易应在交易发生之日起的3个工作日内，由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告
D. 人工识别的大额交易应在交易发生之日起的5个工作日内，由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告
