A、科学
B、合理
C、清晰
D、可行
答案：AB
A、科学
B、合理
C、清晰
D、可行
答案：AB
A. 不得受理降低我行责任和风险的改证
B. 在该业务后续环节进行加强型尽职调查
C. 停止为客户办理业务
D. 采取有效措施解除我行付款责任
A. 勤勉尽责
B. 风险为本
C. 规则为本
D. 实质重于形式
A. 排除
B. 关注
C. 确认
D. 退回
A. 系统初评
B. 人工复评
C. 审核审定
D. 综合评级
A. 内勤行长在尽职调查后认为可以准入的，需根据客户制裁风险等级，将尽职调查档案提交至不同层级进行审核
B. 中风险及以下客户的尽职调查档案，应由本级机构审核人员审核
C. 高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至一级分行客户部门及反洗钱部门审核人员审核
D. 极高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至总行客户部门及反洗钱部门审核人员审核
A. 办案人员徐某的工作证+区法院的调取证据通知书
B. 办案人员徐某和葛某的工作证+加盖县法院公章的调取证据通知书
C. 办案人员于某和葛某的工作证+加盖中级法院公章的调取证据通知书
D. 办案人员徐某的工作证+加盖区法院的调取证据通知书
A. 定期存款
B. 活期存款
C. 信用证
D. 银行承兑汇票
A. 客户（不含外资银行）CCS等级分类为高风险类的。
B. 对装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务。
C. 客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况。
D. 交易双方涉及特定国家/地区（名单由总行内控合规监督部发布）或FATF洗钱高风险国家/地区的。
A. 当日单笔交易人民币5万元以上（含5万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上（含200万元）、外币等值20万美元以上（含20万美元）的款项划转
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）、外币等值10万美元以上（含10万美元）的境内款项划转
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）、外币等值10万美元以上（含10万美元）的跨境款项划转
A. 张三、李四可以询问王五，要求王五说明情况。询问时应当携带录音设备。
B. 张三、李四可以要求查阅交易记录。
C. 张三、李四经人民银行负责人批准后，可以独立将该交易记录封存。
D. 调查过程中客户试图将资金转至境外的，张三、李四立即采取临时冻结措施。
