A、客户为境内企业的子公司或集团关联公司
B、客户或其母公司、集团关联公司与我行合作一年（含）以上
C、客户的经营范围，以及客户与境内、境外的贸易方相对固定
D、客户及其境内母公司、集团关联公司的洗钱和恐怖融资风险分类为中风险及以下
答案：ACD
A、客户为境内企业的子公司或集团关联公司
B、客户或其母公司、集团关联公司与我行合作一年（含）以上
C、客户的经营范围，以及客户与境内、境外的贸易方相对固定
D、客户及其境内母公司、集团关联公司的洗钱和恐怖融资风险分类为中风险及以下
答案：ACD
A. 涉嫌逃税、避税、骗税。
B. 疑似空壳公司。
C. 涉嫌组织经营赌博或为其转移资金。
D. 涉嫌与毒品犯罪相关的可疑交易行为。
A. 确认
B. 关注
C. 中风险
D. 高风险
A. 需要进行加强型尽职调查，做到“了解你的客户”，并记录客户身份识别的信息、客户身份识别的工作过程
B. 不需要进行加强型尽职调查，但应做到“了解你的客户”，并记录客户身份识别的信息、客户身份识别的工作过程
C. 客户经理负责收集客户资料，审核资料是否真实、完整、合规
D. 客户经理负责收集客户资料，柜员和运营主管负责审核资料是否真实、完整、合规
A. 强
B. 较强
C. 中
D. 较弱
A. 设计指标
B. 执行指标
C. 风险指标
D. 检验指标
A. 金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程
B. 不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由
C. 不作为可疑交易报告的，无需做记录分析
D. 确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程
A. 了解实际控制人、控股股东或主要投资人或前10名股东、受益所有人信息
B. 核实法定代表人或负责人信息，核实身份信息、联系信息等
C. 核实地址，对客户的注册、办公地址进行实地核实
D. 核查客户及关联人员是否出现在制裁名单中
A. 开立1000元一年期定期存单
B. 办理300美元现钞兑换
C. 办理10000元现金汇款
D. 代理无卡存款5000元
A. 持续关注客户日常经营活动和金融交易情况，及时更新客户信息。
B. 加强客户尽职调查
C. 根据客户风险状况变化情况及时调整客户风险等级。
D. 适度提高交易监测的频率及强度
A. X拥有实体A 80%的股权，则实体A属于SDN名单制裁范围。
B. X拥有实体A 50%的股权，实体A拥有实体B 50%的股权，则实体B不属于SDN名单制裁范围。
C. X拥有实体A 50%的股权和实体B 10%的股权，实体A还拥有实体B 40%的股权，则实体B属于SDN名单制裁范围。
D. X拥有实体A 50%的股权和实体B 25%的股权，实体A和实体B 各自拥有实体C 25%的股权，则实体C属于SDN名单制裁范围。
