下列（）需要专夹保管《尽职调查表》。

A. 积极配合及时冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息

B. 告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求

C. 不得擅自采取冻结措施

D. 不得擅自提供客户身份信息及交易信息

A. 国企申请在我行境内网点向叙利亚美元汇款

B. 俄罗斯人申请在农行莫斯科分行向阿联酋美元汇款

C. 美籍华人在我行境内网点申请向古巴人民币汇款

D. 法国人申请在农行纽约分行向阿富汗美元汇款

A. 公认具有较高风险的行业（职业）

B. 与特定洗钱风险的关联度

C. 行业现金密集程度

D. 特殊业务类型的交易频率

A. 某公司在某网点办理结算账户开户事宜，法定代表人未到达开户行，且授权代理人未提供法定代表人的身份证原件。经查该公司经营地和注册地均在异地，网点调查后认为该公司股权结构简单，为避免妨碍或者影响正常交易，未完成受益所有人身份识别工作，先行办理了开户手续。

B. 自然人王二，一周内先后为5家法人客户在同一网点代理结算账户开户和网银开户手续，且预留联系电话和地址均相同，经办网点仅是向王二口头核实了相关情况，即为其办理了相关业务，未采取其他尽职调查措施。

C. 某公司在网点办理开立对公账户业务，开户机构根据客户的法律形态和实际情况，逐层深入判定受益所有人。并登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。

D. 某公司前往某网点办理结算账户开户事宜，网点经办人员进行尽职调查时，发现L公司被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”且注册地址与实际不符，网点拒绝了客户开户申请。

A. 强

B. 较强

C. 中

D. 较弱

A. 系统初评

B. 人工复评

C. 审核审定

D. 综合评级

A. 客户A某存在制裁风险，但未在制裁名单

B. 风险核查客户B某涉及OFAC制裁

C. 有合理理由怀疑核查客户C某、C某的交易与洗钱或恐怖融资等犯罪活动相关

D. 风险核查客户D某涉及中国政府制裁名单

A. 董事会与高级管理层对洗钱风险管理的重视程度，包括决策、监督跨部门反洗钱工作事项的情况

B. 反洗钱管理层级与架构，管理机制运转情况

C. 机构总部监督各部门、条线和各分支机构落实反洗钱政策的机制与力度，特别是是否将反洗钱纳入内部审计和检查工作范围、发现问题并提出整改意见

D. 对董事会、高级管理层、总部和分支机构业务条线人员的培训机制

A. 依法合规原则

B. 风险为本原则

C. 全面覆盖原则

D. 效益优先原则

A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的

B. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的

C. 个人账户因误操作导致密码锁定的

D. 其他情节严重或者情况紧急的情形