A、交易对手
B、货物来源及目的地（如有）
C、运输工具（如有）
D、本笔业务涉及的港口
答案：ABCD
A、交易对手
B、货物来源及目的地（如有）
C、运输工具（如有）
D、本笔业务涉及的港口
答案：ABCD
A. 亲见客户本人
B. 亲自到网点
C. 亲见客户签名
D. 亲见客户身份证件
A. 加强型尽职调查
B. 收回垫款本息
C. 解除付款责任
D. 停止业务办理
A. 调查货物运输方式是否合理
B. 调查交易内容与客户经营范围一致
C. 调查贸易周期是否与贸易背景一致
D. 核实交易单据所载商品价格有无异常变动
A. 大额交易和可疑交易报告
B. 对异常线索开展尽职调查
C. 大额交易和可疑交易报告手工录入
D. 大额交易和可疑交易报告信息补正
A. 客户尽职调查管理
B. 可疑交易监测
C. 制裁合规
D. 评估测试
A. X拥有实体A 80%的股权，则实体A属于SDN名单制裁范围。
B. X拥有实体A 50%的股权，实体A拥有实体B 50%的股权，则实体B不属于SDN名单制裁范围。
C. X拥有实体A 50%的股权和实体B 10%的股权，实体A还拥有实体B 40%的股权，则实体B属于SDN名单制裁范围。
D. X拥有实体A 50%的股权和实体B 25%的股权，实体A和实体B 各自拥有实体C 25%的股权，则实体C属于SDN名单制裁范围。
A. 新增信用证开证
B. 可能增加我行责任和风险的改证
C. 出口信用证保兑
D. 指定融资业务
A. 涉嫌与走私犯罪相关的可疑交易行为。
B. 涉嫌参与地下钱庄活动。
C. 疑似通过非法渠道兑换外汇。
D. 涉嫌行贿、受贿的可疑交易行为。
A. 产品业务规模，如账户数量、管理资产总额，年度交易量等
B. 是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务
C. 产品业务面向的主要客户群体，以及高风险客户数量和相应资产规模、交易金额和比例
D. 产品业务是否可作为收付款工具（如结算账户），使用范围、额度、便利性如何，是否可跨境使用
A. 系统初评
B. 人工复评
C. 审核审定
D. 综合评级
