A、公安部公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有调整，不再需要采取冻结措施的
B、公安机关或者国家安全机关依法调查、侦查恐怖活动，对有关资产的处理另有要求并书面通知的
C、人民法院做出的生效裁决对有关资产的处理有明确要求的
D、公安部或者国家安全部发现金融机构、特定非金融机构采取冻结措施有错误并书面通知的
答案：ABCD
A、公安部公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有调整，不再需要采取冻结措施的
B、公安机关或者国家安全机关依法调查、侦查恐怖活动，对有关资产的处理另有要求并书面通知的
C、人民法院做出的生效裁决对有关资产的处理有明确要求的
D、公安部或者国家安全部发现金融机构、特定非金融机构采取冻结措施有错误并书面通知的
答案：ABCD
A. 排除
B. 关注
C. 确认
D. 退回
A. 不得受理降低我行责任和风险的改证
B. 在该业务后续环节进行加强型尽职调查
C. 停止为客户办理业务
D. 采取有效措施解除我行付款责任
A. 在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额（原则上，自然人客户限额为20万元人民币，非自然人客户限额为50万元人民币）
B. 客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件
C. 涉及可疑交易报告
D. 拒绝配合金融机构客户尽职调查工作
A. 由较低风险级别向上调整的，需注明理由并经本级机构审核人员同意。
B. 由中风险及以下级别逐级向下调整的，需注明理由后上报二级分行客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。
C. 由极高风险、高风险逐级向下调整的，需注明理由后逐级上报一级分行客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。
D. 总行直营部门申请客户风险等级向下调整的，需经总行反洗钱中心审核人员审核同意。
A. 疑似通过非法渠道兑换外汇。
B. 涉嫌参与地下钱庄活动。
C. 涉嫌虚假出资、抽逃出资的可疑交易行为。
D. 涉嫌擅自发行股票、公司、企业债券的可疑交易行为。
A. 对可疑交易特征予以保密
B. 对报告可疑交易的信息予以保密
C. 对配合中国人民银行调查可疑交易活动的信息予以保密
D. 对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密
A. 某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况
B. 对某国（地区）进行反洗钱风险提示的情况
C. 国家（地区）的上游犯罪状况
D. 特殊的金融监管风险
A. 识别风险、制定政策和进行国内协调
B. 打击洗钱、恐怖融资和扩散融资
C. 在金融领域和其他特定领域实施预防措施
D. 明确主管部门（如调查、执法和监管部门）的权力与职责范围，以及其他制度性措施
A. 当日单笔交易人民币5万元以上（含5万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上（含200万元）、外币等值20万美元以上（含20万美元）的款项划转
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）、外币等值10万美元以上（含10万美元）的境内款项划转
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）、外币等值10万美元以上（含10万美元）的跨境款项划转
A. 持续关注客户日常经营活动和金融交易情况，及时更新客户信息。
B. 加强客户尽职调查
C. 根据客户风险状况变化情况及时调整客户风险等级。
D. 适度提高交易监测的频率及强度
