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反洗钱多选题汇总

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反洗钱多选题汇总

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根据相关规定，如X人员被制裁，列入SDN名单，下列说法正确的有（）

A、X拥有实体A 80%的股权，则实体A属于SDN名单制裁范围。

B、X拥有实体A 50%的股权，实体A拥有实体B 50%的股权，则实体B不属于SDN名单制裁范围。

C、X拥有实体A 50%的股权和实体B 10%的股权，实体A还拥有实体B 40%的股权，则实体B属于SDN名单制裁范围。

D、X拥有实体A 50%的股权和实体B 25%的股权，实体A和实体B 各自拥有实体C 25%的股权，则实体C属于SDN名单制裁范围。

答案：AC

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对法人金融机构整体洗钱风险管理机制有效性的评价，可以考虑客户身份资料获取、保存和更新的（）

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机构洗钱及制裁固有风险主要包括（）固有风险。

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某企业在我行开立涉外担保开立业务，我行客户经理应当对哪些要素进行监控名单筛查？

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根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。复审频率如下：

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网点在个人客户陈某的信用卡存续期间开展客户交易监测，查询到其洗钱风险等级为高风险，按照《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》的规定，网点可根据监测结果采取哪些管控措施？

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根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》，评级指标包括（）？

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可疑交易符合下列情形之一的，各级机构应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合开展反洗钱调查。

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小伟作为某网点兼职反洗钱工作人员，应当承担以下工作（）。

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客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，参考( )、( )、( )、( )四类基本要素。

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若客户名称或某项交易特征符合美国制裁名单或其规定的限制措施，处理该交易或继续与该客户保持关系将违反政策规定的，根据政策及相关法律规定，经充分审核及认定后，应（）。

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根据相关规定，如X人员被制裁，列入SDN名单，下列说法正确的有（）

A、X拥有实体A 80%的股权，则实体A属于SDN名单制裁范围。

B、X拥有实体A 50%的股权，实体A拥有实体B 50%的股权，则实体B不属于SDN名单制裁范围。

C、X拥有实体A 50%的股权和实体B 10%的股权，实体A还拥有实体B 40%的股权，则实体B属于SDN名单制裁范围。

D、X拥有实体A 50%的股权和实体B 25%的股权，实体A和实体B 各自拥有实体C 25%的股权，则实体C属于SDN名单制裁范围。

答案：AC

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对法人金融机构整体洗钱风险管理机制有效性的评价，可以考虑客户身份资料获取、保存和更新的（）

A. 完整性

B. 准确性

C. 真实性

D. 有效性

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机构洗钱及制裁固有风险主要包括（）固有风险。

A. 客户

B. 产品

C. 地域

D. 行业

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某企业在我行开立涉外担保开立业务，我行客户经理应当对哪些要素进行监控名单筛查？

A. 被担保人

B. 申请人

C. 反担保人

D. 受益人

点击查看答案

根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。复审频率如下：

A. 极高风险客户：每3个月一次。

B. 高风险客户：每12个月一次。

C. 中风险客户：每24个月一次。

D. 中低风险及低风险客户：每48个月一次。

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网点在个人客户陈某的信用卡存续期间开展客户交易监测，查询到其洗钱风险等级为高风险，按照《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》的规定，网点可根据监测结果采取哪些管控措施？

A. 止付

B. 降额

C. 注销账户

D. 关闭分期额度

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根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》，评级指标包括（）？

A. 设计指标

B. 执行指标

C. 风险指标

D. 检验指标

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可疑交易符合下列情形之一的，各级机构应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合开展反洗钱调查。

A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的

B. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的

C. 个人账户因误操作导致密码锁定的

D. 其他情节严重或者情况紧急的情形

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小伟作为某网点兼职反洗钱工作人员，应当承担以下工作（）。

A. 大额交易和可疑交易报告

B. 对异常线索开展尽职调查

C. 大额交易和可疑交易报告手工录入

D. 大额交易和可疑交易报告信息补正

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客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，参考( )、( )、( )、( )四类基本要素。

A. 客户特性

B. 地域

C. 业务

D. 行业

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若客户名称或某项交易特征符合美国制裁名单或其规定的限制措施，处理该交易或继续与该客户保持关系将违反政策规定的，根据政策及相关法律规定，经充分审核及认定后，应（）。

A. 拒绝交易

B. 继续交易

C. 冻结交易资金

D. 关闭账户

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