A、内勤行长在尽职调查后认为可以准入的，需根据客户制裁风险等级，将尽职调查档案提交至不同层级进行审核
B、中风险及以下客户的尽职调查档案，应由本级机构审核人员审核
C、高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至一级分行客户部门及反洗钱部门审核人员审核
D、极高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至总行客户部门及反洗钱部门审核人员审核
答案：BC
A、内勤行长在尽职调查后认为可以准入的，需根据客户制裁风险等级，将尽职调查档案提交至不同层级进行审核
B、中风险及以下客户的尽职调查档案，应由本级机构审核人员审核
C、高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至一级分行客户部门及反洗钱部门审核人员审核
D、极高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至总行客户部门及反洗钱部门审核人员审核
答案：BC
A. 删除
B. 确认
C. 关注
D. 手工审核
A. 地域
B. 业务（含金融产品、金融服务）
C. 信息记录
D. 行业（含职业）
A. 客户持外国护照开户
B. 公司注册成立时间为1个月前
C. 客户来自索马里
D. 客户为未成年人
A. 拒绝交易
B. 继续交易
C. 冻结交易资金
D. 关闭账户
A. 在美国旅游的小王，使用在中国银行北京分行办理的VISA信用卡购买纪念品
B. 中国公民小孙通过SWIFT系统向在日本工作的美国公民汇出一笔日元
C. 在巴厘岛旅游的中国公民小李，在当地使用信用卡提现3000美元
D. 加拿大某企业向中国某企业出口一批医疗设备，使用加元结算，该批设备上标注MADE IN AMERICA
A. 修改、掩饰、删除支付信息。
B. 故意使用中文文字缩写或其他语言文字的缩写。
C. 重复提交被冻结或拒绝的交易。
D. 主动要求修改中间行后重复提交被冻结或拒绝的交易。
A. 健全内部政策、工作流程和控制措施
B. 打造反洗钱合规团队
C. 组织实施业务培训
D. 开展客户尽职调查
A. 排除
B. 关注
C. 确认
D. 退回
A. 某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况
B. 对某国（地区）进行反洗钱风险提示的情况
C. 国家（地区）的上游犯罪状况
D. 特殊的金融监管风险
A. 客户刁某办理柜面存现2万美元
B. 对公客户M公司向境外支付货款33万美元
C. 客户云某向他行客户潘某转账51万元
D. 客户宋某汇款给在境外留学的儿子支付学费2万美元
