新客户办理个人卡发卡业务时，经办人员应告知办卡相关规定，落实“三亲见”，即（）与必要的资信证明材料原件。

A. 负责洗钱、制裁风险核查中发现的异常客户及交易的可疑交易报告

B. 按照总行反洗钱主管部门要求，协调同级客户部门牵头、业务部门配合开展监管机构洗钱及制裁风险核查对象的尽职调查、业务核查、跟进风险管控处理等

C. 汇总、分析有关客户核查结果，并向总行反洗钱主管部门反馈

D. 撰写核查报告并反馈监管机构

A. 异地客户

B. 外国政要控制的对公客户

C. CCS高风险等级客户

D. 法定代表人对开户目的不明确的客户

A. 准确性

B. 有效性

C. 时效性

D. 健全性

A. 依法合规原则

B. 风险为本原则

C. 全面覆盖原则

D. 效益优先原则

A. 客户A某存在制裁风险，但未在制裁名单

B. 风险核查客户B某涉及OFAC制裁

C. 有合理理由怀疑核查客户C某、C某的交易与洗钱或恐怖融资等犯罪活动相关

D. 风险核查客户D某涉及中国政府制裁名单

A. 艺术品可以捐赠。

B. 艺术品的价值很容易被操控。

C. 艺术品的信息可在公开网站查询。

D. 艺术品拍卖行很难确认其购买者的身份。

A. 疑似涉及制裁风险的客户准入

B. 疑似涉及制裁风险的业务审批

C. 疑似涉及制裁风险的存量客户管控措施

D. 初审判断为无法判断的预警

A. 开展加强型尽职调查

B. 禁止办理签约类业务

C. 提交可疑交易报告

D. 冻结客户在我行的金融资产

A. 疑似通过非法渠道兑换外汇。

B. 涉嫌参与地下钱庄活动。

C. 涉嫌虚假出资、抽逃出资的可疑交易行为。

D. 涉嫌擅自发行股票、公司、企业债券的可疑交易行为。

A. 正在美国游学的日本人鹤田葵。

B. 意大利企业参与叙利亚相关交易(美国人被有效隔离)。

C. 在北京普华永道会计师事务所担任顾问的美籍华人TOM LEUNG。

D. 旅居冰岛的意大利人，拥有美国永久居留权。