A、系统识别的大额交易在交易发生之日起的3个工作日内，由反洗钱系统自动提交大额交易报告。
B、系统识别的大额交易在交易发生之日起的5个工作日内，由反洗钱系统自动提交大额交易报告
C、人工识别的大额交易应在交易发生之日起的3个工作日内，由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告
D、人工识别的大额交易应在交易发生之日起的5个工作日内，由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告
答案：BC
A、系统识别的大额交易在交易发生之日起的3个工作日内，由反洗钱系统自动提交大额交易报告。
B、系统识别的大额交易在交易发生之日起的5个工作日内，由反洗钱系统自动提交大额交易报告
C、人工识别的大额交易应在交易发生之日起的3个工作日内，由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告
D、人工识别的大额交易应在交易发生之日起的5个工作日内，由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告
答案：BC
A. 应当识别通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配企业行为的企事业法人、自然人或其他组织等最终控制方。由客户提供或客户经理通过公开渠道采集实际控制人信息。
B. 应当收集并登记客户超过25%（含）以上股份或投资额的股东或投资人信息，包括姓名/名称、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限、持股或投资比例或份额。
C. 了解客户的财富或资金的来源、用途。应采取措施了解客户财富或资金、资金用途，包括获取客户税收缴纳记录、贸易或投资合同、水电记录、过去三年经审计的财务报告等。
D. 了解其组织架构，包括但不限于：获取其成立章程，了解其成立的目的和意图（宗旨）、组织架构、业务范围、活动区域、解客户预期交易规模、预期使用的主要产品、负面媒体报道情况
A. 积极配合及时冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息
B. 告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求
C. 不得擅自采取冻结措施
D. 不得擅自提供客户身份信息及交易信息
A. 涉嫌逃税、避税、骗税。
B. 疑似空壳公司。
C. 涉嫌组织经营赌博或为其转移资金。
D. 涉嫌与毒品犯罪相关的可疑交易行为。
A. 首次评级
B. 定期复评
C. 不定期复评
D. 等级重评
A. 某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况
B. 对某国（地区）进行反洗钱风险提示的情况
C. 国家（地区）的上游犯罪状况
D. 特殊的金融监管风险
A. 交易对手
B. 货物来源及目的地（如有）
C. 运输工具（如有）
D. 本笔业务涉及的港口
A. 申请人
B. 出票人
C. 付款行
D. 代收行
A. 审查办案人员的工作证或人民警察证
B. 审查协助冻结/解除冻结财产法律文书
C. 留存法律文书原件
D. 留存办案人员的工作证复印件或影印件，并注明用途
A. 客户（不含外资银行）CCS等级分类为高风险类的。
B. 对装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务。
C. 客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况。
D. 交易双方涉及特定国家/地区（名单由总行内控合规监督部发布）或FATF洗钱高风险国家/地区的。
A. 客户尽职调查管理
B. 可疑交易监测
C. 制裁合规
D. 评估测试
