A、客户身份识别
B、分成比例
C、客户身份资料
D、交易记录保存方面
答案：ACD
A、客户身份识别
B、分成比例
C、客户身份资料
D、交易记录保存方面
答案：ACD
A. 新增信用证开证
B. 可能增加我行责任和风险的改证
C. 出口信用证保兑
D. 指定融资业务
A. 开展加强型尽职调查，深入了解客户经营活动状况和财产来源，对客户背景及交易情况进行强化调查，对业务关系存续期间发生的交易进行详细审查，询问客户交易目的、核实客户交易动机，确保交易活动符合客户风险状况。
B. 提高客户及其受益所有人身份识别和尽职调查的强度和频率，缩短信息收集和更新的时间间隔。
C. 合理限制客户通过网上银行、掌上银行、电话银行、自助设备等非面对面交易渠道办理业务的金额、次数和业务类型。
D. 为客户提供风险较高的产品和服务时，适当提高业务办理的审批权限。
A. 行业特点
B. 业务类型
C. 经营规模
D. 客户范围
A. 渠道覆盖范围（线下网点数量与分布区域，线上可及地域范围）及相应地区（包括境外国家和地区）的风险程度
B. 通过该渠道建立业务关系的客户数量和风险水平分布
C. 通过该渠道办理业务的客户数量、交易笔数与金额，办理业务的主要类型和风险水平
D. 产品业务是否应用可能影响客户尽职调查和资金交易追踪的新技术
A. 非居民客户
B. 离岸客户
C. 政治公众人物客户
D. 基本信息不全客户
A. 在美国旅游的小王，使用在中国银行北京分行办理的VISA信用卡购买纪念品
B. 中国公民小孙通过SWIFT系统向在日本工作的美国公民汇出一笔日元
C. 在巴厘岛旅游的中国公民小李，在当地使用信用卡提现3000美元
D. 加拿大某企业向中国某企业出口一批医疗设备，使用加元结算，该批设备上标注MADE IN AMERICA
A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D. 按照规定对职工进行反洗钱培训
A. 制裁项目标记为“FTO”、“SDGT”、“SDT”的国际恐怖分子和恐怖主义者
B. 制裁项目标记为“SDNT”的贩卖毒品者
C. 制裁项目标记为“TCO”的跨国犯罪组织
D. 制裁项目标记为“NPWMD”的参与生产或运输大规模杀伤性武器人员
A. 开立个人账户（不含子账户、存单到期转开定期<含存单>），应将加强型尽职调查材料及其他相关材料报二级分行审批。
B. 开立个人账户（不含子账户、存单到期转开定期<含存单>），应将加强型尽职调查材料及其他相关材料报一级分行审批。
C. 若进行关键信息修改，经办机构应将加强型尽职调查材料及其他相关材料提交二级分行审批
D. 若进行关键信息修改，经办机构应将加强型尽职调查材料及其他相关材料提交一级分行审批
A. 持续关注客户日常经营活动和金融交易情况，及时更新客户信息。
B. 加强客户尽职调查
C. 根据客户风险状况变化情况及时调整客户风险等级。
D. 适度提高交易监测的频率及强度
