A、高风险
B、中风险
C、中低风险
D、低风险
答案：CD
A、高风险
B、中风险
C、中低风险
D、低风险
答案：CD
A. 完整性
B. 一致性
C. 可跟踪稽核
D. 不可篡改
A. 变更手机号码
B. 密码修改
C. 签约网络金融业务
D. 变更证件有效期
A. 司法机关、公安部门、人民银行等有权机关已经明确要求实施反洗钱监控措施的客户。
B. 曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注，存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户。
C. 拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户。
D. 向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构上报可疑交易报告涉及的客户。
A. 客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B. 客户为外国政要或其亲属、关系密切人
C. 客户多次涉及可疑交易报告
D. 客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作
A. 内勤行长在尽职调查后认为可以准入的，需根据客户制裁风险等级，将尽职调查档案提交至不同层级进行审核
B. 中风险及以下客户的尽职调查档案，应由本级机构审核人员审核
C. 高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至一级分行客户部门及反洗钱部门审核人员审核
D. 极高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至总行客户部门及反洗钱部门审核人员审核
A. 司法查询
B. 反洗钱行政调查
C. 内部查询
D. 执法检查
A. 由于尚未发生资金交易，可以先不关注该客户，若将来发生异常交易，及时提交可疑报告
B. 系统会自动产生交易预警，我行应进行尽职调查后，及时处理预警，并上报可疑报告
C. 应分析该企业的异常特征，及时提交可疑报告。
D. 应要求客户尽快补充、更正实际控制客户的自然人、交易实际受益人身份信息，无须提交可疑报告
A. 产品业务规模，如账户数量、管理资产总额，年度交易量等
B. 是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务
C. 产品业务面向的主要客户群体，以及高风险客户数量和相应资产规模、交易金额和比例
D. 产品业务是否可作为收付款工具（如结算账户），使用范围、额度、便利性如何，是否可跨境使用
A. 半年
B. 一年
C. 两年
D. 四年
A. 艺术品可以捐赠。
B. 艺术品的价值很容易被操控。
C. 艺术品的信息可在公开网站查询。
D. 艺术品拍卖行很难确认其购买者的身份。
