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反洗钱多选题汇总
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反洗钱多选题汇总
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某对公客户出现以下()情形,应在识别或重新识别的基础上,开展加强型尽职调查:

A、客户股权结构等重要信息发生变更

B、以分红、差旅费等名义,利用对公账户进行大额现金支取

C、客户CCS等级为高风险等级

D、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

答案:ACD

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对由营业机构手工建立,且有合理理由确认可疑的可疑交易预警,在反洗钱系统中进行()处理,并生成可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e1008.html
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境内外机构在制裁名单监测系统中勾选的制裁名单至少包括( )?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5ed8-c08d-7791b12e1003.html
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机构洗钱及制裁风险评估中,产品固有风险的评估指标主要包括:()
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关于大额交易和可疑交易报告,以下表述正确的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-62c0-c08d-7791b12e1017.html
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根据《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》,客户出现以下()情形,应在识别或重新识别的基础上,开展加强型尽职调查:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6e78-c08d-7791b12e100b.html
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根据中国人民银行要求,各义务机构应设置严格的场景限制,除()以及其他必要的工作需要外,不得下载反洗钱信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e1005.html
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某网点接到法院要求调取视频监控录像,应在审查()后予以现场办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5af0-c08d-7791b12e100c.html
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下列()是我行可以受理的业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e1000.html
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某个人客户持二代居民身份证至我行营业机构签约存金通业务,其CCS等级为禁止类,则应当()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e101a.html
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某对公客户XX包装有限公司,计划在我行开立一般账户,经查询其洗钱风险等级为高风险,关于尽职调查的描述正确的是?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5af0-c08d-7791b12e1004.html
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多选题
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反洗钱多选题汇总

某对公客户出现以下()情形,应在识别或重新识别的基础上,开展加强型尽职调查:

A、客户股权结构等重要信息发生变更

B、以分红、差旅费等名义,利用对公账户进行大额现金支取

C、客户CCS等级为高风险等级

D、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

答案:ACD

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相关题目
对由营业机构手工建立,且有合理理由确认可疑的可疑交易预警,在反洗钱系统中进行()处理,并生成可疑交易报告。

A. 删除

B. 确认

C. 关注

D. 手工审核

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e1008.html
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境内外机构在制裁名单监测系统中勾选的制裁名单至少包括( )?

A. 中国政府发布或要求执行的恐怖组织及恐怖分子人员名单,以及中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

B. 联合国安理会制裁决议中所列名单

C. 美国OFAC和美国国务院发布的制裁名单

D. 其他适用驻在地法律法规和监管要求的名单

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机构洗钱及制裁风险评估中,产品固有风险的评估指标主要包括:()

A. 产品属性情况

B. 获客方式特性

C. 特定高风险产品情况

D. 产品洗钱风险等级分类情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-66a8-c08d-7791b12e1012.html
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关于大额交易和可疑交易报告,以下表述正确的是?

A. 金融机构应当在大额交易发生之日起5个工作日内以书面方式提交大额交易报告。

B. 金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,及时以电子方式提交可疑交易报告,最迟不超过10个工作日。

C. 金融机构应当在大额交易发生之日起5个工作日内以电子方式提交大额交易报告。

D. 金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,及时以电子方式提交可疑交易报告。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-62c0-c08d-7791b12e1017.html
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根据《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》,客户出现以下()情形,应在识别或重新识别的基础上,开展加强型尽职调查:

A. 客户股权结构等重要信息发生变更

B. 以分红、差旅费等名义,利用对公账户进行大额现金支取

C. 客户CCS等级为高风险等级

D. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6e78-c08d-7791b12e100b.html
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根据中国人民银行要求,各义务机构应设置严格的场景限制,除()以及其他必要的工作需要外,不得下载反洗钱信息。

A. 司法查询

B. 反洗钱行政调查

C. 内部查询

D. 执法检查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e1005.html
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某网点接到法院要求调取视频监控录像,应在审查()后予以现场办理。

A. 办案人员徐某的工作证+区法院的调取证据通知书

B. 办案人员徐某和葛某的工作证+加盖县法院公章的调取证据通知书

C. 办案人员于某和葛某的工作证+加盖中级法院公章的调取证据通知书

D. 办案人员徐某的工作证+加盖区法院的调取证据通知书

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5af0-c08d-7791b12e100c.html
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下列()是我行可以受理的业务。

A. 国企申请在我行境内网点向叙利亚美元汇款

B. 俄罗斯人申请在农行莫斯科分行向阿联酋美元汇款

C. 美籍华人在我行境内网点申请向古巴人民币汇款

D. 法国人申请在农行纽约分行向阿富汗美元汇款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e1000.html
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某个人客户持二代居民身份证至我行营业机构签约存金通业务,其CCS等级为禁止类,则应当()。

A. 开展加强型尽职调查

B. 禁止办理签约类业务

C. 提交可疑交易报告

D. 冻结客户在我行的金融资产

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e101a.html
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某对公客户XX包装有限公司,计划在我行开立一般账户,经查询其洗钱风险等级为高风险,关于尽职调查的描述正确的是?()

A. 需要进行加强型尽职调查,做到“了解你的客户”,并记录客户身份识别的信息、客户身份识别的工作过程

B. 不需要进行加强型尽职调查,但应做到“了解你的客户”,并记录客户身份识别的信息、客户身份识别的工作过程

C. 客户经理负责收集客户资料,审核资料是否真实、完整、合规

D. 客户经理负责收集客户资料,柜员和运营主管负责审核资料是否真实、完整、合规

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