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反洗钱竞赛练习题库

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某产品管理部门部门在原有产品基础上，改变了该产品的使用群体，那么该产品可以定义为新产品。

A、正确

B、错误

答案：A

解析：中国农业银行产品及渠道洗钱风险评估管理办法

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某企业在我行开立涉外担保开立业务，我行客户经理应当对哪些要素进行监控名单筛查？

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根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》，洗钱风险为高风险的境外客户可以办理一次性外币兑换业务。

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下列（）是我行可以受理的业务。

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根据《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》，制裁风险评估的缓释控制措施由三道防线共同实施。

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某境内金融机构为客户A向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称。

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定期评估包括在日常业务中对单个客户、单个产品或地域风险的评估，以及在反洗钱监管政策发生重大变化、内部控制制度有重大调整、设立新的境外机构、从事重大收购和投资等情况下对全系统、特定机构或特定领域开展评估。

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某公司发现该公司职员李某参与洗钱活动，可以向反洗钱行政主管部门或公安机关举报。

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下列（）属于美国二级制裁范围。

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涉及内部风险的风险预警应逐级上报至（）反洗钱主管部门审核

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根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》，报送无资金交易的可疑交易报告要求至少需要获取客户（）信息。

题目内容

(

判断题

)

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反洗钱竞赛练习题库

某产品管理部门部门在原有产品基础上，改变了该产品的使用群体，那么该产品可以定义为新产品。

A、正确

B、错误

答案：A

解析：中国农业银行产品及渠道洗钱风险评估管理办法

相关题目

某企业在我行开立涉外担保开立业务，我行客户经理应当对哪些要素进行监控名单筛查？

A. 被担保人

B. 申请人

C. 反担保人

D. 受益人

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根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》，洗钱风险为高风险的境外客户可以办理一次性外币兑换业务。

A. 正确

B. 错误

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下列（）是我行可以受理的业务。

A. 国企申请在我行境内网点向叙利亚美元汇款

B. 俄罗斯人申请在农行莫斯科分行向阿联酋美元汇款

C. 美籍华人在我行境内网点申请向古巴人民币汇款

D. 法国人申请在农行纽约分行向阿富汗美元汇款

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根据《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》，制裁风险评估的缓释控制措施由三道防线共同实施。

A. 正确

B. 错误

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某境内金融机构为客户A向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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某公司发现该公司职员李某参与洗钱活动，可以向反洗钱行政主管部门或公安机关举报。

A. 正确

B. 错误

解析：《反洗钱法》第七条任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。

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下列（）属于美国二级制裁范围。

A. 美籍华人在我行境内网点申请向SDN名单内个人人民币汇款

B. 英国人在农行纽约分行申请向伊朗英镑汇款

C. 国企申请在我行境内网点向叙利亚美元汇款

D. 俄罗斯人申请在农行莫斯科分行向克里米亚卢布汇款

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涉及内部风险的风险预警应逐级上报至（）反洗钱主管部门审核

A. 一级分行

B. 二级分行

C. 总行

D. 一级支行

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根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》，报送无资金交易的可疑交易报告要求至少需要获取客户（）信息。

A. 客户姓名

B. 身份证件类型

C. 证件号码

D. 移动电话、家庭电话、单位电话中的至少一项

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