A. 与现金的关联程度
B. 特殊的金融监管风险
C. 跨境交易
D. 代理交易
A. 设计有效性测试
B. 运行有效性测试
C. 制度合规性测试
D. 流程合理性测试
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第七十四条 跨境合规信息查询流程按照跨境清算业务合规查询、代理行合规信息查询相关规定执行。原则上，我行跨境合规信息查询发出后10个工作日内代理行未予实质性回复，或未在我行约定截止日期后1个工作日内回复，预警处理人员应将相关预警视为无法判断，作不放行处理。对于长期不配合我行跨境合规信息查询的代理行，客户部门应考虑通过适当措施调查、评估和控制有关代理行的制裁合规风险。
A. 5千美元以上（含）
B. 1万美元以上（含）
C. 5万美元以上（含）
D. 10万美元以上（含）
A. 客户A某存在制裁风险，但未在制裁名单
B. 风险核查客户B某涉及OFAC制裁
C. 有合理理由怀疑核查客户C某、C某的交易与洗钱或恐怖融资等犯罪活动相关
D. 风险核查客户D某涉及中国政府制裁名单
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》第二十五条 存量高风险客户的定期复评期限不超过半年，存量中风险客户的定期复评期限不超过一年，存量中低风险客户的定期复评期限不超过二年，存量低风险客户的定期复评期限不超过四年。对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，在初次确定其风险等级后的三年内，至少进行一次定期复评。总行反洗钱主管部门可根据实际运行情况，适时调整和维护各类风险等级客户的定期复评时限。
A. 正确
B. 错误
A. 开展加强型尽职调查，深入了解客户经营活动状况和财产来源，对客户背景及交易情况进行强化调查，对业务关系存续期间发生的交易进行详细审查，询问客户交易目的、核实客户交易动机，确保交易活动符合客户风险状况。
B. 在风险可控的情况下，可以合理推测客户的交易目的和交易性质。
C. 合理限制客户通过网上银行、掌上银行、电话银行、自助设备等非面对面交易渠道办理业务的金额、次数和业务类型。
D. 为客户提供风险较高的产品和服务时，适当提高业务办理的审批权限。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》第三章 大额交易报告 第十一条： 本行提交大额交易报告的情形包括：
（一）通过在本行境内机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易。
（二）通过境外银行卡在本行发生的大额交易。
（三）不通过账户或者银行卡在本行发生的大额交易。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行产品及渠道洗钱风险评估管理办法第八条 境内一级分行负责对辖内自行研发或经本地特色化改造的产品（渠道）开展洗钱风险评估，参照总行各部门职责分工，开展本机构的产品（渠道）洗钱风险评估工作，将评估结果每半年报告总行产品（渠道）管理部门和反洗钱主管部门。
