A、正确
B、错误
答案：B
解析：《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》第三十三条 涉及联合国制裁名单的后续管控 有合理理由怀疑客户以及交易对手、委托代理人、实际控制人、最终受益人等交易直接或间接关联方，以及相关业务要素等与联合国制裁名单相关的，经办机构应当立即向一级分行反洗钱主管部门报告，经确认后，经办机构应于当日向中国反洗钱监测分析中心上报可疑交易报告，同时经办机构和一级分行反洗钱主管部门以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，由经办机构按照相关主管部门的要求依法采取冻结账户等管控措施，并将相关处理情况逐级报送至总行反洗钱主管部门、业务主管部门和客户主管部门。
A、正确
B、错误
答案：B
解析：《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》第三十三条 涉及联合国制裁名单的后续管控 有合理理由怀疑客户以及交易对手、委托代理人、实际控制人、最终受益人等交易直接或间接关联方，以及相关业务要素等与联合国制裁名单相关的，经办机构应当立即向一级分行反洗钱主管部门报告，经确认后，经办机构应于当日向中国反洗钱监测分析中心上报可疑交易报告，同时经办机构和一级分行反洗钱主管部门以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，由经办机构按照相关主管部门的要求依法采取冻结账户等管控措施，并将相关处理情况逐级报送至总行反洗钱主管部门、业务主管部门和客户主管部门。
A. 特定高风险
B. 特定中高风险
C. 特定中低风险
D. 特定低风险
A. 均应填写《制裁名单筛查预警审核处理单（非跨境资金支付报文）》，后续操作按《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》及《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》有关拒绝、复审或风险审批规定进行处理和风险处置，并按规定报告
B. 对于初审无法判断的命中预警，初审人员应组织客户经理开展加强型尽职调查，并将相关业务资料及《制裁名单筛查预警审核处理单（非跨境资金支付报文）》提交至一级分行内控合规部门（反洗钱中心）复审。
C. 初审人员双人复核后，记录理由，继续办理
D. 对于真实命中的预警且符合风险审批情形的，经办机构按照风险审批相关要求办理，并按审批意见进行后续处理
A. 正确
B. 错误
A. 及时提示客户更新营业执照及在我行留存的客户信息。
B. 如客户未在营业执照有效期限内更新且未提出合理理由的，证件到期时我行应中止为客户办理业务，
C. 如客户以书面说明形式提出合理理由的，原则上应在营业执照到期后3个月内更新证件及在我行留存的客户信息。
D. 如客户以书面说明形式提出合理理由的，特殊情况下可进行延期，但最长不超过6个月，同时视风险程度，依次采取限制交易金额和频次、限制非柜面交易、暂停办理业务等控制措施
解析：《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十六条 如以书面说明形式提出合理理由的，原则上应在证件到期后3个月内更新身份证件及在我行留存的客户信息，特殊情况下可进行延期，但最长不超过1年，同时视风险程度，依次采取限制交易金额和频次、限制非柜面交易、暂停办理业务等控制措施，书面说明随客户资料专夹保管。
A. 3个工作日内，由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告。
B. 5个工作日内，由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告。
C. 3个工作日内，由反洗钱系统自动提交大额交易报告。
D. 5个工作日内，由反洗钱系统自动提交大额交易报告。
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》第二章 大额交易报告 第九条 需要人工识别的大额交易包括：
（一）外币业务涉及现钞兑换、现金汇款和其他不通过客户外汇账户办理的交易。
（二）人民币业务涉及现金汇款以及其他不通过客户人民币账户办理的交易。
（三）监管部门或本行规定的其他情况。
总行根据需要可以调整人工识别的大额交易范围。
第十条 大额交易报告时限如下：
（一）系统识别的大额交易在交易发生之日起的5个工作日内，由反洗钱系统自动提交大额交易报告。
（二）人工识别的大额交易应在交易发生之日起的3个工作日内，由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告。
A. 未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B. 未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C. 未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
D. 未按规定配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训的
A. 5天
B. 15天
C. 30天
D. 90天
解析：《中国农业银行产品及渠道洗钱风险评估管理办法》第二十二条 动态评估
符合下列情形之一的，产品（渠道）管理部门应在知道触发情形后15天内启动评估工作：
（一）外部政策、业务流程等固有风险影响因素出现变动（如监管要求发生变化、行内制度修订等）；
（二）触发洗钱风险事件；
（三）内、外部检查发现问题；
（四）产品（渠道）管理部门日常管理中发现问题。
A. 不予受理
B. 个人信贷业务原则上不得准入，如确定要建立信贷业务关系，须开展加强型尽职调查并逐级上报至一级分行行长或个人信贷业务有权审批人审批
C. 个人信贷业务原则上不得准入，如确定要建立信贷业务关系，须开展加强型尽职调查并逐级上报至二级分行行长或个人信贷业务有权审批人审批
D. 可以受理
A. 这家公司经常需要进行外币兑换
B. 这家公司经常以低于或高于同行的价格卖出货物
C. 这家公司经常会把账户的资金转到位于其他地区的其他银行账户
D. 这家公司经常低估出口商品的价值
A. 一百
B. 三百
C. 四百
D. 六百
