A、低风险
B、中低风险
C、中风险
D、高风险
答案：D
解析：《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》第二十二条 例外情形直接认定法 符合下列情形之一的，可直接将其确定为高风险客户，无需对照风险评估指标体系进行评级。
（一）司法机关、公安部门、人民银行等有权机关已经明确要求实施反洗钱监控措施的客户。
（二）中国政府承认的国际组织和外国政府发布的要求实施反洗钱监控措施的客户。
（三）客户为外国政要或其亲属、关系密切人。
（四）非自然人客户的实际控制人或受益所有人属前三项所述人员。
（五）同时向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构、当地公安机关、其他机构等有权机关上报可疑交易报告涉及的客户。
（六）曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注，存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户。
（七）采取必要措施后，客户身份资料的真实性、有效性、完整性仍存在疑点的客户。
（八）拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户。
（九）反洗钱主管部门认定的其他需要采取强化风险控制措施的客户。
A、低风险
B、中低风险
C、中风险
D、高风险
答案：D
解析：《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》第二十二条 例外情形直接认定法 符合下列情形之一的，可直接将其确定为高风险客户，无需对照风险评估指标体系进行评级。
（一）司法机关、公安部门、人民银行等有权机关已经明确要求实施反洗钱监控措施的客户。
（二）中国政府承认的国际组织和外国政府发布的要求实施反洗钱监控措施的客户。
（三）客户为外国政要或其亲属、关系密切人。
（四）非自然人客户的实际控制人或受益所有人属前三项所述人员。
（五）同时向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构、当地公安机关、其他机构等有权机关上报可疑交易报告涉及的客户。
（六）曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注，存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户。
（七）采取必要措施后，客户身份资料的真实性、有效性、完整性仍存在疑点的客户。
（八）拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户。
（九）反洗钱主管部门认定的其他需要采取强化风险控制措施的客户。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第四十六条 本行境内机构的业务交易可区分为跨境交易和境内交易。跨境交易包括不限于：国际结算和贸易融资业务、跨境资金清算；境内交易包括但不限于公司金融业务、个人金融业务、资金业务等。为有效落实制裁合规政策要求，应对涉及跨境资金支付的各类业务和境内跨行业务进行名单筛查，在本行行内的境内交易通过客户筛查方式实现风险控制。柜面渠道、自助设备、电子渠道等不同渠道发起的业务都应纳入筛查范围。原则上，未通过制裁名单筛查不可继续办理业务。
根据自身制裁风险状况及驻在地监管要求，境外机构可在本规程所列要求之外自行决定添加其他最低筛查要求。
A. 正确
B. 错误
A. C个人，E个人
B. E个人,G个人
C. C个人,G个人
D. C个人、E个人、G个人
A. 拒绝业务办理
B. 直接开展业务
C. 按照要求提交风险审批并获得同意后，方可开展业务。
D. 加强尽调后，确认不违反我行制裁风险偏好，即可自行开展业务。
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》 第三十二条 涉及欧盟、英国财政部等其他境外机构驻在地政府发布的制裁名单的业务管控，按照下列要求执行：
（一）对于未使用制裁政策发布国的货币，且背景交易、资金清算和单据寄送未经过政策发布国及其控股银行、法人、个人等的交易，经办机构按照本规程要求提交风险审批并获得同意后，方可开展业务。
A. 放行
B. 不放行
C. 提交风险审批
D. 提交复审
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第七十四条跨境合规信息查询流程按照跨境清算业务合规查询、代理行合规信息查询相关规定执行。原则上，我行跨境合规信息查询发出后10个工作日内代理行未予实质性回复，或未在我行约定截止日期后1个工作日内回复，预警处理人员应将相关预警视为无法判断，作不放行处理。对于长期不配合我行跨境合规信息查询的代理行，客户部门应考虑通过适当措施调查、评估和控制有关代理行的制裁合规风险。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百Ο二条 对于需提交风险审批的事项，应由经办机构开展客户制裁风险尽职调查，完成制裁风险尽职调查问卷，充分分析制裁风险情况后，提交审批。
A. 省行反洗钱中心
B. 市行内控部
C. 网点
D. 总行反洗钱中心
解析：中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》第三章 涉恐资产冻结和解除冻结工作流程第十六条 冻结流程：（三）采取冻结措施后，涉恐账户或资产所在机构应立即在反洗钱信息管理系统中手工上报涉恐类可疑交易报告，并将资产数额、权属、位置等资产信息，以及客户信息、交易信息等情况以书面形式报告资产所在地县级公安机关和市、县国家安全机关，同时抄报资产所在地中国人民银行分支机构。
A. 正确
B. 错误
A. 可直接办理业务
B. 当不存在美国司法管辖权时，可开展业务
C. 无论是否存在美国司法管辖权，均应拒绝该笔业务
D. 向总行提出例外事项审批
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第二十七条 无论是否存在美国司法管辖权，不得向以下SDN名单制裁对象提供金融服务：制裁项目标记为“FTO”、“SDGT”、“SDT”的国际恐怖分子和恐怖主义者。
A. 正确
B. 错误
解析：《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》第三十五条经办机构在按相关要求对涉及制裁名单业务采取管控措施时，对于客户提出的因生活基本支出或者联合国安理会决议规定的特殊原因需要进行资金收付等金融交易的，经办机构应告知客户被管控业务所涉及的联合国安理会制裁决议名称，并提示客户自行通过联合国安理会网站相关制裁委员会页面查询提出豁免申请的方式。上述申请经联合国安理会及我国有关部门批准前，经办机构不得擅自解除所采取措施。
