A、制裁有关活动的审批
B、制裁有关活动的决策
C、制裁有关活动的讨论
D、法律及合规咨询
答案：D
解析：《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》第八条 第八条 金融协助及美国人回避要求
美国人不得为制裁提供协助，并应回避制裁活动。对于本政策允许农业银行参与的涉及美国制裁，但不被本政策或《全球涉美制裁合规管理操作规程》禁止的活动，农业银行境内外机构不得直接或间接促使纽约分行或任何其他美国人参与上述活动。如果非美国人开展美国一级制裁所禁止的交易，美国人、美国境内的个人和实体不得直接或间接为其提供便利，包括参加任何与美国制裁有关活动的审批、决策或讨论，但提供法律及合规咨询的情况除外。农业银行不得以美元进行与受美国制裁的业务相关的任何支付交易，也不得在明知的情况下牵涉美国人。
A、制裁有关活动的审批
B、制裁有关活动的决策
C、制裁有关活动的讨论
D、法律及合规咨询
答案：D
解析：《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》第八条 第八条 金融协助及美国人回避要求
美国人不得为制裁提供协助，并应回避制裁活动。对于本政策允许农业银行参与的涉及美国制裁，但不被本政策或《全球涉美制裁合规管理操作规程》禁止的活动，农业银行境内外机构不得直接或间接促使纽约分行或任何其他美国人参与上述活动。如果非美国人开展美国一级制裁所禁止的交易，美国人、美国境内的个人和实体不得直接或间接为其提供便利，包括参加任何与美国制裁有关活动的审批、决策或讨论，但提供法律及合规咨询的情况除外。农业银行不得以美元进行与受美国制裁的业务相关的任何支付交易，也不得在明知的情况下牵涉美国人。
A. 排除
B. 关注
C. 确认
D. 退回
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》第三章 可疑交易报告
第一节 处理流程第十二条 系统生成的可疑交易预警由相关一级分行反洗钱主管部门处理，处理方式如下：
（一）排除。对确认不可疑或经调查分析后仍无合理理由确认可疑的可疑交易预警，详细登记排除理由后，进行“排除”处理。排除理由应对预警交易的核实情况、分析判断的理由和结论进行完整清晰的描述。
一级分行反洗钱主管部门按合理比例对已排除的可疑交易预警进行抽样审核。审核人员应严格审核排除理由填写是否符合要求，排除理由充分的，予以审核通过;排除理由不充分的，予以审核退回并要求处理预警的监测分析人员重新调查分析。
（二）关注。对资金交易比较复杂、客户身份背景存疑但未见明显犯罪异常，以及客户或交易存在异常但作为可疑交易上报的理由暂不充分的可疑交易预警，可先进行“关注”处理。经过进一步甄别分析后，再做“排除”或“确认”处理。
（三）确认。对有合理理由确认可疑的可疑交易预警进行“确认”处理，并生成可疑交易报告。
A. 在美国旅游的小王，使用在中国银行北京分行办理的VISA信用卡购买纪念品
B. 中国公民小孙通过SWIFT系统向在日本工作的美国公民汇出一笔日元
C. 在巴厘岛旅游的中国公民小李，在当地使用信用卡提现3000美元
D. 加拿大某企业向中国某企业出口一批医疗设备，使用加元结算，该批设备上标注MADE IN AMERICA
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百Ο二条 对于需提交风险审批的事项，应由经办机构开展客户制裁风险尽职调查，完成制裁风险尽职调查问卷，充分分析制裁风险情况后，提交审批。
A. 客户股权结构等重要信息发生变更
B. 以分红、差旅费等名义，利用对公账户进行大额现金支取
C. 客户CCS等级为高风险等级
D. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
解析：《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十七条、第十八条 B选项为重新识别的情形。
A. 目的港：韩国釜山港
B. 收货人：OGI COMPANY LIMITED（索马里企业）
C. 船舶：DESPINA ANDRIANNA
(委内瑞拉籍船只)
D. 发货人：EMC distribution limited（阿联酋企业）
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第二十六条 涉及委内瑞拉的业务参照综合性制裁管理要求执行。
A. 2021/2/1
B. 2021/7/1
C. 2022/1/1
D. 2023/1/1
解析：《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》第二十五条 存量高风险客户的定期复评期限不超过半年，存量中风险客户的定期复评期限不超过一年，存量中低风险客户的定期复评期限不超过二年，存量低风险客户的定期复评期限不超过四年。对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，在初次确定其风险等级后的三年内，至少进行一次定期复评。总行反洗钱主管部门可根据实际运行情况，适时调整和维护各类风险等级客户的定期复评时限。
A. 5千美元以上（含）
B. 1万美元以上（含）
C. 5万美元以上（含）
D. 10万美元以上（含）
A. 疑似通过非法渠道兑换外汇。
B. 涉嫌参与地下钱庄活动。
C. 涉嫌虚假出资、抽逃出资的可疑交易行为。
D. 涉嫌擅自发行股票、公司、企业债券的可疑交易行为。
A. 办案人员徐某的工作证+区法院的调取证据通知书
B. 办案人员徐某和葛某的工作证+加盖县法院公章的调取证据通知书
C. 办案人员于某和葛某的工作证+加盖中级法院公章的调取证据通知书
D. 办案人员徐某的工作证+加盖区法院的调取证据通知书
解析：《中国农业银行协助司法机关查询冻结工作管理办法（试行）》第二章协助查询第二十二条 公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院要求调取视频监控录像、纸质传票、档案资料等信息，或查询本办法第十六条规定以外信息的，应当由两名以上办案人员持有效的本人工作证或人民警察证，以及加盖县级以上公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院公章的调取证据通知书，到本行营业机构或专门受理部门现场办理。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第四十六条 本行境内机构的业务交易可区分为跨境交易和境内交易。跨境交易包括不限于：国际结算和贸易融资业务、跨境资金清算；境内交易包括但不限于公司金融业务、个人金融业务、资金业务等。为有效落实制裁合规政策要求，应对涉及跨境资金支付的各类业务和境内跨行业务进行名单筛查，在本行行内的境内交易通过客户筛查方式实现风险控制。柜面渠道、自助设备、电子渠道等不同渠道发起的业务都应纳入筛查范围。原则上，未通过制裁名单筛查不可继续办理业务。
根据自身制裁风险状况及驻在地监管要求，境外机构可在本规程所列要求之外自行决定添加其他最低筛查要求。
