A、应向一级分行反洗钱主管部门或总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)征询合规意见。
B、直接办理业务
C、拒绝业务办理
D、加强尽调后开展业务。
答案:A
解析:《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》 第二十八条 涉及苏丹、索马里等国家制裁项目,以及行业制裁识别名单(SSI)、外国制裁逃避者名单(FSE)等非SDN名单制裁对象的业务,以及其他制裁政策和本规程未明确规定的事项,应向境内一级分行(境外机构)反洗钱主管部门或总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)(全球反洗钱中心)征询合规意见。
A、应向一级分行反洗钱主管部门或总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)征询合规意见。
B、直接办理业务
C、拒绝业务办理
D、加强尽调后开展业务。
答案:A
解析:《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》 第二十八条 涉及苏丹、索马里等国家制裁项目,以及行业制裁识别名单(SSI)、外国制裁逃避者名单(FSE)等非SDN名单制裁对象的业务,以及其他制裁政策和本规程未明确规定的事项,应向境内一级分行(境外机构)反洗钱主管部门或总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)(全球反洗钱中心)征询合规意见。
A. 正确
B. 错误
A. 基础型
B. 标准型
C. 加强型
D. 合规型
A. 业务经办机构应对客户开展加强型尽职调查
B. 重新选择汇路汇出
C. 不再为其办理相关跨境汇款业务
解析:《洗钱及制裁风险后续控制管理办法(试行)》第五十一条 对同一客户确认因涉及洗钱及制裁风险被连续退汇两次及以上的,业务经办机构应对客户开展加强型尽职调查,不再为其办理相关跨境汇款业务。
A. 正确
B. 错误
A. 放行
B. 不放行
C. 提交风险审批
D. 提交复审
解析:《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第七十四条跨境合规信息查询流程按照跨境清算业务合规查询、代理行合规信息查询相关规定执行。原则上,我行跨境合规信息查询发出后10个工作日内代理行未予实质性回复,或未在我行约定截止日期后1个工作日内回复,预警处理人员应将相关预警视为无法判断,作不放行处理。对于长期不配合我行跨境合规信息查询的代理行,客户部门应考虑通过适当措施调查、评估和控制有关代理行的制裁合规风险。
A. 正确
B. 错误
解析:《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第七十一条 预警判断的基本步骤如下:
判断产生预警的业务要素的性质,如:个人、实体、船只、地理位置、日常用语等。
A. 营业网点应双人上门核实经营地址。
B. 疑似空壳公司,应进一步分析客户历史交易特征。
C. 疑似走私。
D. 涉嫌组织经营赌博或为其转移资金的可疑交易行为。
A. 通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人
B. 高级管理人员
C. 对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人
D. 会计经办人员
解析:《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十一条 受益所有人(一)公司类受益所有人的判定规则
A. 半年
B. 一年
C. 二年
D. 三年
A. 中国农业银行司法查询控制系统
B. 电子化专线信息传输机制
C. 金融专网
D. 网络执行查控机制