A、否，因为美国经理是这笔交易中唯一的美国接触点，而她妥当的进行了回避。
B、否，只要贷款不是以美元计价即可。
C、是，因为美国经理指使其下属寻求非美国人进行批准，从而促使了这笔交易。
D、是，因为该笔交易可能仍会受到美国次级制裁管辖。
答案：C
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第三十条 本规程所指美国司法管辖权是指美国司法机构可能主张管辖权的情况，主要包括：
（一）美国人。当商业活动中涉及美国人时，存在美国司法管辖权。美国人包括美国公民、拥有美国永久居留权的外国人、根据美国法律组建的实体（包括外国分支机构，在某些情况下还包括外国子公司）、以及身处美国的任何人。与美国人存在联系可以是直接或间接的。
（二）美国商品。当商业活动中涉及美国原产货物时，存在美国的司法管辖权。美国制裁规定禁止将美国原产品出口或再出口至受制裁的个人、实体和国家，但存在例外情况。
（三）美元。所有用美元进行的交易，都会被假定存在美国连接点或者美国具有司法管辖权。
（四）导致制裁的原因。当非美国人引发美国人参与违反美国制裁管理要求的行为时，存在美国司法管辖权。如果本行员工在交易中导致美国人（包括纽约分行）参与违反美国制裁要求的行为，则该笔交易可能受到美国司法管辖影响。参与违规活动的美国人可能被认为协助或主动违反美国制裁管理要求。
（五）与美国的其他联系。当相关业务中，如果该业务存在涉及与美国有关的电子邮件、电话等联系，或者在业务中与美国相关，则可能存在美国司法管辖权，包括美国人为非涉美业务提供便利。
A、否，因为美国经理是这笔交易中唯一的美国接触点，而她妥当的进行了回避。
B、否，只要贷款不是以美元计价即可。
C、是，因为美国经理指使其下属寻求非美国人进行批准，从而促使了这笔交易。
D、是，因为该笔交易可能仍会受到美国次级制裁管辖。
答案：C
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第三十条 本规程所指美国司法管辖权是指美国司法机构可能主张管辖权的情况，主要包括：
（一）美国人。当商业活动中涉及美国人时，存在美国司法管辖权。美国人包括美国公民、拥有美国永久居留权的外国人、根据美国法律组建的实体（包括外国分支机构，在某些情况下还包括外国子公司）、以及身处美国的任何人。与美国人存在联系可以是直接或间接的。
（二）美国商品。当商业活动中涉及美国原产货物时，存在美国的司法管辖权。美国制裁规定禁止将美国原产品出口或再出口至受制裁的个人、实体和国家，但存在例外情况。
（三）美元。所有用美元进行的交易，都会被假定存在美国连接点或者美国具有司法管辖权。
（四）导致制裁的原因。当非美国人引发美国人参与违反美国制裁管理要求的行为时，存在美国司法管辖权。如果本行员工在交易中导致美国人（包括纽约分行）参与违反美国制裁要求的行为，则该笔交易可能受到美国司法管辖影响。参与违规活动的美国人可能被认为协助或主动违反美国制裁管理要求。
（五）与美国的其他联系。当相关业务中，如果该业务存在涉及与美国有关的电子邮件、电话等联系，或者在业务中与美国相关，则可能存在美国司法管辖权，包括美国人为非涉美业务提供便利。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十八条 加强型尽职调查（一）13.实际控制人、法定代表人（负责人）、控股股东或前10名股东、主要投资人、受益所有人、授权办理人员为境外人士；关联人员为特定自然人的应开展加强型尽职调查
A. 可疑特征没有发生显著变化，应对相应预警作“确认”处理后，将新的预警与先前的可疑报告合并。
B. 应对相应预警作“确认”处理后将预警加入接续报告库
C. 可疑特征没有发生显著变化，应当对新的预警进行排除，以免重复报送
D. 由于客户在监测期内再次产生预警，需要提交新的可疑报告。
A. 中国人民银行
B. 中国银行业监督管理委员会
C. 中国反洗钱监测分析中心
D. 总行反洗钱主管部门
A. 正确
B. 错误
A. 极高风险客户：每3个月一次。
B. 高风险客户：每12个月一次。
C. 中风险客户：每24个月一次。
D. 中低风险及低风险客户：每48个月一次。
A. 5千美元以上（含）
B. 1万美元以上（含）
C. 5万美元以上（含）
D. 10万美元以上（含）
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 该客户提供的证件齐全，个人信息资料完整真实，柜员严格按照开户流程为该客户开立了借记卡。
B. 除了审核相关资料之外，对该客户进行加强型尽职调查，经主管审批同意后为该客户开立借记卡。
C. 根据该客户的实际情况，不予开户。
D. 对该客户提供的相关资料审核后，对该客户进行加强型尽职调查，将加强型尽职调查材料及开户资料报二级分行审批。
解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第十二条、第十三条 朝鲜为综合性制裁国家，原则上不得为朝鲜人办理借记卡开户。
A. 某公司在某网点办理结算账户开户事宜，法定代表人未到达开户行，且授权代理人未提供法定代表人的身份证原件。经查该公司经营地和注册地均在异地，网点调查后认为该公司股权结构简单，为避免妨碍或者影响正常交易，未完成受益所有人身份识别工作，先行办理了开户手续
B. 自然人王某，一周内先后为5家法人客户在同一网点代理结算账户开户和网银开户手续，且预留联系电话和地址均相同，经办网点仅是向王二口头核实了相关情况，即为其办理了相关业务，未采取其他尽职调查措施
C. 某公司在网点办理开立对公账户业务，开户机构根据客户的法律形态和实际情况，逐层深入判定受益所有人。并登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
D. 某公司前往某网点办理结算账户开户事宜，网点经办人员进行尽职调查时，发现L公司被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”且注册地址与实际不符，网点拒绝了客户开户申请
解析：《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十四条 客户身份识别
