A、可直接办理该笔业务
B、拒绝办理该笔业务
C、开展加强尽调后可办理该笔业务
D、向总行提出例外事项审批
答案：B
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》 第一百二十四条 内部拒绝名单是总行或境外机构设置的因反洗钱、制裁或者其他合规原因禁止准入的个人或实体清单。
在内部拒绝名单适用范围内，任何机构不得与内部拒绝名单中的个人或实体新建客户和业务关系；已经建立客户关系的，应按规定退出；驻在地法律法规和监管规定有其他要求的，按相关要求办理。
A、可直接办理该笔业务
B、拒绝办理该笔业务
C、开展加强尽调后可办理该笔业务
D、向总行提出例外事项审批
答案：B
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》 第一百二十四条 内部拒绝名单是总行或境外机构设置的因反洗钱、制裁或者其他合规原因禁止准入的个人或实体清单。
在内部拒绝名单适用范围内，任何机构不得与内部拒绝名单中的个人或实体新建客户和业务关系；已经建立客户关系的，应按规定退出；驻在地法律法规和监管规定有其他要求的，按相关要求办理。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
解析：《中国农业银行协助司法机关查询冻结工作管理办法（试行）》第二章协助查询第十九条： 营业机构或专门受理部门接到公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院协助查询要求后，应当及时办理。能够现场办理完毕的，应当现场办理并反馈。如无法现场办理完毕，对于查询单位或者个人开户销户、存款余额信息的，原则上应当在三个工作日以内反馈；对于查询单位或者个人交易日期、交易方式、交易对手账户及身份等信息，电子银行信息，网银登录日志等信息，POS机商户、自动机具相关信息的，原则上应当在十个工作日以内反馈。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十四条 （十）如出现以下情形，应拒绝办理业务。1.客户所提供的身份证件、签证等相关证件经核查或鉴定为虚假证件。
2.客户所提供的身份证明文件不在有效期内。
3.客户、客户股东或客户关联人员出现在制裁名单中。
4.客户出现在“严重违法失信企业名单”中。
5.监管机构规定的其他情形。
A. 正确
B. 错误
A. 境外机构A行长
B. 总行反洗钱主管部门
C. 总行承担反洗钱管理职能的相关委员会
D. 总行高级管理层
A. 高风险
B. 中风险
C. 中低风险
D. 低风险
A. 疑似涉及制裁风险的客户准入
B. 疑似涉及制裁风险的业务审批
C. 疑似涉及制裁风险的存量客户管控措施
D. 初审判断为无法判断的预警
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百Ο二条 对于需提交风险审批的事项，应由经办机构开展客户制裁风险尽职调查，完成制裁风险尽职调查问卷，充分分析制裁风险情况后，提交审批。
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第十九条 我行境内外各级机构均应严格执行中国法律法规关于反恐怖主义和制裁的相关规定，以及联合国安理会相关制裁决议要求。 第二十条 根据我行风险偏好的有关原则，境内外机构不得直接或间接向被列入中国制裁名单或联合国安理会制裁名单的任何个人或实体提供任何金融服务。
