A、业务受理日
B、发货日
C、合同签订日
D、货物到港日
答案：A
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第五十三条 对于符合加强型尽职调查条件的贸易融资交易，业务经办机构要充分考虑业务类型、涉制裁风险情况等因素，对涉及的船只（如有）、飞机（如有）开展制裁名单筛查，按照风险为本原则对在该贸易交易时间区间内的船只运输路线进行筛查，如船只疑似涉及制裁或业务须进行风险审批的，对船只12个月内（业务受理日前12个月内）的历史航线进行筛查。
A、业务受理日
B、发货日
C、合同签订日
D、货物到港日
答案：A
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第五十三条 对于符合加强型尽职调查条件的贸易融资交易，业务经办机构要充分考虑业务类型、涉制裁风险情况等因素，对涉及的船只（如有）、飞机（如有）开展制裁名单筛查，按照风险为本原则对在该贸易交易时间区间内的船只运输路线进行筛查，如船只疑似涉及制裁或业务须进行风险审批的，对船只12个月内（业务受理日前12个月内）的历史航线进行筛查。
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百Ο三条 境内机构风险审批按照如下流程办理：
（三）一级分行内控合规部门（反洗钱中心）应在收到风险审批申请资料及完整尽职调查信息后5个工作日内，出具审批意见，明确相关业务是否违反制裁政策、是否同意业务及客户部门的处理意见等。
A. 小王强迫小李参加宗教活动
B. 小王利用极端主义煽动小李等人撕毁户口簿
C. 小王煽动实施恐怖活动
D. 小王用恐吓的方式驱赶其他民族的人离开居住地
A. 核查客户及关联人员是否出现在制裁名单中。
B. 审查客户历史交易。
C. 可采取简化的受益所有人所有人识别措施
D. 了解客户的财富或资金的来源、用途。
解析：《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十一条（八）客户出现高风险情形的，不得简化或者豁免受益所有人识别。第十八条 加强型尽职调查
A. 正确
B. 错误
解析：《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》第六十一条3.经调查分析确认客户及其交易不可疑或无法确认是否可疑的，应加强对客户的关注，不做控制处理。
A. 营业网点应双人上门核实经营地址。
B. 疑似空壳公司，应进一步分析客户历史交易特征。
C. 疑似走私。
D. 涉嫌组织经营赌博或为其转移资金的可疑交易行为。
A. 正确
B. 错误
A. SWIFT、CIPS、CNAP报文均需开展制裁名单筛查。
B. 应对收/汇款人的名称（如有）、地址、账号进行筛查。
C. 应对收/汇款行、中间行（如有）的名称、地址、BIC进行筛查。
D. 支付报文的自由格式字段无需筛查。
A. 被担保人
B. 申请人
C. 反担保人
D. 受益人
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行产品及渠道洗钱风险评估管理办法》第十四条 洗钱剩余风险评估方法
（一）剩余风险是指针对固有风险采取管控措施之后所残余的洗钱风险。
（二）通过固有风险与控制措施有效性二维矩阵方式，可得出相应类别的剩余风险评估等级。
（三）剩余风险等级从高至低依次划分为高风险、中高风险、中风险、中低风险、低风险五个等级。
