A、初审一选择继续流程;初审二选择继续流程;
B、初审一选择中止任务;初审二选择继续流程;
C、初审一选择中止任务;初审二选择中止任务;
D、初审一选择退回ITS经办;初审二选择退回ITS经办;
答案:B
解析:《对公KYC系统操作手册》:当两名初审人员给出的预警分析结果或初审结论不一致或是出现了“提交复审”的结论时,由系统自动提交至一级分行进行复审
A、初审一选择继续流程;初审二选择继续流程;
B、初审一选择中止任务;初审二选择继续流程;
C、初审一选择中止任务;初审二选择中止任务;
D、初审一选择退回ITS经办;初审二选择退回ITS经办;
答案:B
解析:《对公KYC系统操作手册》:当两名初审人员给出的预警分析结果或初审结论不一致或是出现了“提交复审”的结论时,由系统自动提交至一级分行进行复审
A. 跨境汇款
B. 制裁风险管理
C. 客户风险评级模型验证
D. 贸易金融
A. 变更手机号码
B. 密码修改
C. 签约网络金融业务
D. 变更证件有效期
解析:《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第二十五条 应进行个人客户身份持续识别的业务类型
A. 正确
B. 错误
A. C个人
B. C个人,D个人,F个人
C. C个人,E个人
D. C个人,D个人,E个人
解析:《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十一条 收益所有人的判定 对公司实施最终控制不限于直接或间接拥有超过25%(含,下同)公司股权或者表决权,还包括其他可以对公司的决策、经营、管理形成有效控制或者实际影响的任何形式。
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
解析:《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》第三十四条 第三十四条 办理国际信用证开证或可能增加我行责任和风险的改证(包括增加信用证金额、延长信用证付款期限、延长信用证有效期、运输单据改为非物权单据、进口商品改变等情况),客户CCS等级分类不得为禁止类、高风险类。办理出口信用证保兑、指定融资等业务,客户CCS等级分类不得为禁止类、高风险类。办理国际信用证其他非信贷类业务环节的客户,CCS等级分类不得为禁止类。
A. 正确
B. 错误
解析:《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第十七条 境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易的,开展加强型尽职调查。
A. 可直接办理该笔业务
B. 拒绝办理该笔业务
C. 开展加强尽调后可办理该笔业务
D. 向总行提出例外事项审批
解析:《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》 第一百二十四条 内部拒绝名单是总行或境外机构设置的因反洗钱、制裁或者其他合规原因禁止准入的个人或实体清单。
在内部拒绝名单适用范围内,任何机构不得与内部拒绝名单中的个人或实体新建客户和业务关系;已经建立客户关系的,应按规定退出;驻在地法律法规和监管规定有其他要求的,按相关要求办理。
A. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B. 停止金融交易,拒绝转移、转换金融资产
C. 停止提供出口信贷、担保、保险等金融服务
D. 依法冻结在本行的金融资产。对与他人共同拥有的财产且无法确认份额的,按照50%比例冻结。
解析:《洗钱及制裁风险后续控制管理办法(试行)》第二十八条(四)依法冻结在本行的金融资产。对与涉及恐怖融资活动客户共同拥有或者控制的资产,但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确认份额的,应当一并采取冻结措施。