A、停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B、停止金融交易，拒绝转移、转换金融资产
C、停止提供出口信贷、担保、保险等金融服务
D、依法冻结在本行的金融资产。对与他人共同拥有的财产且无法确认份额的，按照50%比例冻结。
答案：D
解析：《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》第二十八条（四）依法冻结在本行的金融资产。对与涉及恐怖融资活动客户共同拥有或者控制的资产，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确认份额的，应当一并采取冻结措施。
A、停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B、停止金融交易，拒绝转移、转换金融资产
C、停止提供出口信贷、担保、保险等金融服务
D、依法冻结在本行的金融资产。对与他人共同拥有的财产且无法确认份额的，按照50%比例冻结。
答案：D
解析：《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》第二十八条（四）依法冻结在本行的金融资产。对与涉及恐怖融资活动客户共同拥有或者控制的资产，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确认份额的，应当一并采取冻结措施。
A. 办案人员徐某的工作证+区法院的调取证据通知书
B. 办案人员徐某和葛某的工作证+加盖县法院公章的调取证据通知书
C. 办案人员于某和葛某的工作证+加盖中级法院公章的调取证据通知书
D. 办案人员徐某的工作证+加盖区法院的调取证据通知书
解析：《中国农业银行协助司法机关查询冻结工作管理办法（试行）》第二章协助查询第二十二条 公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院要求调取视频监控录像、纸质传票、档案资料等信息，或查询本办法第十六条规定以外信息的，应当由两名以上办案人员持有效的本人工作证或人民警察证，以及加盖县级以上公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院公章的调取证据通知书，到本行营业机构或专门受理部门现场办理。
A. 继续办理业务
B. 直接关闭预警
C. 咨询大堂经理
D. 终止业务受理，并提示客户到柜面进行业务办理，以便进行名单筛查和预警处理
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》（脱敏版）第六十八条第六十八条 对于客户通过超级柜台、ATM、网上银行、掌上银行等非柜面渠道提交业务办理申请，筛查产生预警后，应终止业务受理，并提示客户到柜面进行业务办理，以便进行名单筛查和预警处理。
A. 加强客户尽职调查。可根据风险控制需要，采取其他限制客户交易方式、规模、频率或停止客户账户交易的风险控制措施。
B. 提高客户及其受益所有人身份识别和尽职调查的强度和频率，缩短信息收集和更新的时间间隔
C. 合理限制客户通过网上银行、掌上银行、电话银行、自助设备等非面对面交易渠道办理业务的金额、次数和业务类型
D. 为客户提供风险较高的产品和服务时，适当提高业务办理的审批权限
解析：《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》第二十九条 对高风险客户可采取的风险控制措施包括但不限于：
（一）开展加强型尽职调查，深入了解客户经营活动状况和财产来源，对客户背景及交易情况进行强化调查，对业务关系存续期间发生的交易进行详细审查，询问客户交易目的、核实客户交易动机，确保交易活动符合客户风险状况。
（二）提高客户及其受益所有人身份识别和尽职调查的强度和频率，缩短信息收集和更新的时间间隔。
（三）合理限制客户通过网上银行、掌上银行、电话银行、自助设备等非面对面交易渠道办理业务的金额、次数和业务类型。
（四）为客户提供风险较高的产品和服务时，适当提高业务办理的审批权限。
（五）可根据风险控制需要，采取其他限制客户交易方式、规模、频率或停止客户账户交易的风险控制措施。
A. 科技与产品管理局
B. 研发中心
C. 数据中心
D. 安全保卫部
A. 误命中
B. 部分命中
C. 真实命中
D. 无法判断
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》第三章 大额交易报告第十三条: 对符合下列条件之一的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，相关机构可以不报告：
（一）定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或部分利息续存入在本行开立的同一户名下的另一账户。
A. 高风险
B. 中风险
C. 中低风险
D. 低风险
A. 否，因为美国经理是这笔交易中唯一的美国接触点，而她妥当的进行了回避。
B. 否，只要贷款不是以美元计价即可。
C. 是，因为美国经理指使其下属寻求非美国人进行批准，从而促使了这笔交易。
D. 是，因为该笔交易可能仍会受到美国次级制裁管辖。
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第三十条 本规程所指美国司法管辖权是指美国司法机构可能主张管辖权的情况，主要包括：
（一）美国人。当商业活动中涉及美国人时，存在美国司法管辖权。美国人包括美国公民、拥有美国永久居留权的外国人、根据美国法律组建的实体（包括外国分支机构，在某些情况下还包括外国子公司）、以及身处美国的任何人。与美国人存在联系可以是直接或间接的。
（二）美国商品。当商业活动中涉及美国原产货物时，存在美国的司法管辖权。美国制裁规定禁止将美国原产品出口或再出口至受制裁的个人、实体和国家，但存在例外情况。
（三）美元。所有用美元进行的交易，都会被假定存在美国连接点或者美国具有司法管辖权。
（四）导致制裁的原因。当非美国人引发美国人参与违反美国制裁管理要求的行为时，存在美国司法管辖权。如果本行员工在交易中导致美国人（包括纽约分行）参与违反美国制裁要求的行为，则该笔交易可能受到美国司法管辖影响。参与违规活动的美国人可能被认为协助或主动违反美国制裁管理要求。
（五）与美国的其他联系。当相关业务中，如果该业务存在涉及与美国有关的电子邮件、电话等联系，或者在业务中与美国相关，则可能存在美国司法管辖权，包括美国人为非涉美业务提供便利。
A. 报送可疑交易报告时至少能够获取客户姓名、身份证件类型及号码等基本信息即可。
B. 报送可疑交易报告时应详细描述该客户的交易背景、交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等。
C. 可疑报告应详细描述客户身份，包括客户的职业、年龄、收入、联系方式等信息。
D. 应分析该个人客户的异常特征，及时提交可疑报告。
A. 正确
B. 错误
