A、对客户开展加强型尽职调查留存尽调资料后,为客户办理该笔业务
B、拒绝为客户办理该笔业务
C、核实客户在我行办理的网络金额渠道是否已控制
D、若客户网络金融渠道未控制,立即发起申请暂停客户的网络金融渠道服务
答案:A
解析:《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第四十四条(五)高风险客户不得办理网络金融业务;对于已在我行签约网络金融业务的,应暂停办理数字证书和动态令牌类业务,暂停客户的网络金融渠道服务。
A、对客户开展加强型尽职调查留存尽调资料后,为客户办理该笔业务
B、拒绝为客户办理该笔业务
C、核实客户在我行办理的网络金额渠道是否已控制
D、若客户网络金融渠道未控制,立即发起申请暂停客户的网络金融渠道服务
答案:A
解析:《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第四十四条(五)高风险客户不得办理网络金融业务;对于已在我行签约网络金融业务的,应暂停办理数字证书和动态令牌类业务,暂停客户的网络金融渠道服务。
A. 小王强迫小李参加宗教活动
B. 小王利用极端主义煽动小李等人撕毁户口簿
C. 小王煽动实施恐怖活动
D. 小王用恐吓的方式驱赶其他民族的人离开居住地
A. 正确
B. 错误
解析:中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》第三章 涉恐资产冻结和解除冻结工作流程第二十二条: 资产所有人、控制人或管理人因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取冻结措施资产的,可以向资产所在地县级公安机关提出申请。对经公安部审查核准的,涉恐账户或资产所在机构应按照其指定用途、金额、方式等处理有关资产。
A. 继续办理业务
B. 直接关闭预警
C. 咨询大堂经理
D. 终止业务受理,并提示客户到柜面进行业务办理,以便进行名单筛查和预警处理
A. 朝鲜
B. 伊朗
C. 古巴
D. 越南
解析:《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第四十二条目前受美国综合性制裁的国家(地区)包括:朝鲜、伊朗、叙利亚、古巴、克里米亚地区。
A. 制裁有关活动的审批
B. 制裁有关活动的决策
C. 制裁有关活动的讨论
D. 法律及合规咨询
解析:《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》第八条 第八条 金融协助及美国人回避要求
美国人不得为制裁提供协助,并应回避制裁活动。对于本政策允许农业银行参与的涉及美国制裁,但不被本政策或《全球涉美制裁合规管理操作规程》禁止的活动,农业银行境内外机构不得直接或间接促使纽约分行或任何其他美国人参与上述活动。如果非美国人开展美国一级制裁所禁止的交易,美国人、美国境内的个人和实体不得直接或间接为其提供便利,包括参加任何与美国制裁有关活动的审批、决策或讨论,但提供法律及合规咨询的情况除外。农业银行不得以美元进行与受美国制裁的业务相关的任何支付交易,也不得在明知的情况下牵涉美国人。
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
解析:《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》第三章 可疑交易报告
第一节 处理流程第十九条 接续报告。提交可疑交易报告后,报送机构应当对相关客户、账户及交易进行持续监测,对仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应当自上一次提交可疑交易报告之日起每三个月提交一次接续报告。经分析认为可疑特征发生显著变化的,应当按照规定提交新的可疑交易报告。
A. 工作证
B. 执行公务证
C. 单位介绍信
D. 人民警察证
A. 正确
B. 错误
解析:《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第十八条居住在中国境内不满十六周岁的中国公民办理开户业务时,应对监护人及被代理人进行初次识别
A. 正确
B. 错误