A、正确
B、错误
答案:B
A、正确
B、错误
答案:B
A. 仅总行相关部门可以申请新增、修改或删除名单检测系统的例外规则。
B. 在例外规则设置时,拟加入的名称或词汇不得与本行监控名单重复。
C. 在将相关名称或词汇加入例外规则时,应尽量避免同时加入与制裁名单中相似记录的对应关系。
D. 需加入代表高制裁风险国家(地区)、行业、业务等信息的词汇。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
A. 扣划账户的开户行
B. 经总行授权的专门受理部门
C. 通过电子化专线发送扣划需求
D. 一级分行机关本部指定的专门受理部门
A. 该客户提供的证件齐全,个人信息资料完整真实,柜员严格按照开户流程为该客户开立了借记卡
B. 除了审核相关资料之外,对该客户进行加强型尽职调查,经主管审批同意后为该客户开立借记卡
C. 根据该客户的实际情况,不予开户。
D. 对该客户提供的相关资料审核后,对该客户进行加强型尽职调查,将加强型尽职调查材料及开户资料报二级分行审批
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
解析:《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百Ο三条 境第二十六条 涉及委内瑞拉的业务参照综合性制裁管理要求执行。
A. 涉及制裁,拒绝办理
B. 经办机构
C. 二级分行
D. 一级分行
A. 账户资金只进不出
B. 办理跨境业务
C. 办理转出至境内他行同名账户的转账交易
D. 办理现金取款交易
解析:《洗钱及制裁风险后续控制管理办法(试行)》第三十六条(三)对美国OFAC制裁对象在我行开立的账户,经办机构应立即通知客户办理销户,同时采取措施限制账户交易,禁止办理跨境业务,账户资金只出不进,仅能办理转出至境内他行同名账户的转账交易直至客户销户,或者办理符合我国现金管理、账户管理及结售汇管理规定的现金支取或结售汇后销户,除此之外不得为其办理其它业务。