解析：《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十一条（六）充分评估下述客户风险状况的基础上,可以采取简化措施，将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人：个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构；经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织；对于受政府控制的企事业单位，参照上述标准执行。故该单位可采取简化识别措施，但不能免于识别

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某网点接到检察院现场冻结通知，以下哪种做法正确（）

A. 审查办案人员的工作证或人民警察证

B. 审查协助冻结/解除冻结财产法律文书

C. 留存法律文书原件

D. 留存办案人员的工作证复印件或影印件，并注明用途

解析：《中国农业银行协助司法机关查询冻结工作管理办法（试行）》第一章总则第七条营业机构或专门受理部门协助公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院办理查询、冻结或者解除冻结时，应当对办案人员的工作证或人民警察证以及协助查询财产或协助冻结/解除冻结财产法律文书进行形式审查，同时应当留存上述法律文书原件，以及工作证或人民警察证复印件或影印件，并注明用途。同时应当妥善保管留存的工作证或人民警察证复印件或影印件，不得挪作他用。

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工商银行应最晚于（）完成符合《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》新制度的首次自评估

A. 2021年12月31日

B. 2022年12月31日

C. 2022年第一季度末

D. 2022年1月15日

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某公司前来我行开立一般结算户，经查询其洗钱风险等级为高风险，应当提交至一级分行客户管理部门进行审批。

A. 正确

B. 错误

解析：《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第二十三条高风险等级客户办理开立新账户等业务时，由开立账户机构的上一级管理行相应业务主管部门审批。

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下列情形中，美国司法机构可能主张管辖权的有（）

A. 在美国旅游的小王，使用在中国银行北京分行办理的VISA信用卡购买纪念品

B. 中国公民小孙通过SWIFT系统向在日本工作的美国公民汇出一笔日元

C. 在巴厘岛旅游的中国公民小李，在当地使用信用卡提现3000美元

D. 加拿大某企业向中国某企业出口一批医疗设备，使用加元结算，该批设备上标注MADE IN AMERICA

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根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》，下列符合大额交易标准的是（）

A. 当日单笔或者累计交易人民币5万元（含）以上、外币等值1万美元（含）以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。

B. 当日单笔或者累计交易人民币10万元（含）以上、外币等值1万美元（含）以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。

C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币10万元（含）以上、外币等值10万美元（含）以上的境内款项划转。

D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元（含）以上、外币等值10万美元（含）以上的境内款项划转。

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客户A通过自助设备渠道发起业务，该业务无需纳入交易筛查范围。

A. 正确

B. 错误

解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第四十六条本行境内机构的业务交易可区分为跨境交易和境内交易。跨境交易包括不限于：国际结算和贸易融资业务、跨境资金清算；境内交易包括但不限于公司金融业务、个人金融业务、资金业务等。为有效落实制裁合规政策要求，应对涉及跨境资金支付的各类业务和境内跨行业务进行名单筛查，在本行行内的境内交易通过客户筛查方式实现风险控制。柜面渠道、自助设备、电子渠道等不同渠道发起的业务都应纳入筛查范围。原则上，未通过制裁名单筛查不可继续办理业务。
根据自身制裁风险状况及驻在地监管要求，境外机构可在本规程所列要求之外自行决定添加其他最低筛查要求。

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当A客户在我行留存资料中仅身份证明文件过期到期，客户经理须在制裁风险智能管控平台中做（）处理？

A. 持续尽职调查

B. 重新识别

C. 加强尽调

D. 初次识别

解析：《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》第二十五条对于客户身份证件或身份证明文件到期（包括客户及其主要关联方）、法律法规对客户身份资料、信息的要求发生变化等情形，客户经理应联系客户更新身份证件或身份证明文件，并将新的证件扫描后上传至智能管控平台，同时在智能管控平台录入新的客户身份识别信息，提交本级机构审核人员审核。

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A企业被B企业（OFAC SDN名单企业）控股45%，被C企业（OFAC SDN名单企业）控股5%，A企业同时控股D企业45%，下列说法正确的有（）

A. A属于SDN名单制裁范围，D企业不属于SDN名单制裁范围

B. A、D企业均不属于SDN名单制裁范围

C. A不属于SDN名单制裁范围，D企业属于SDN名单制裁范围

D. A、D企业均属于SDN名单制裁范围

解析：《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》第七条涉及美国OFAC特别指定国民名单（SDN名单）的管理要求
（一）在受美国司法管辖影响情况下，农业银行禁止直接或间接向OFAC SDN名单上的个人或实体，以及不直接被列为OFAC制裁名单，但被OFAC SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）50%或以上权益的实体提供金融服务。本项要求适用于所有美国个人和实体，以及农业银行纽约分行开展的交易，不论OFAC SDN名单上如何分类。此外，农业银行禁止美国人协助非美国人与OFAC SDN名单上的个体进行交易。

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