A、由于尚未发生资金交易，可以先不关注该客户，若将来发生异常交易，及时提交可疑报告
B、系统会自动产生交易预警，我行应进行尽职调查后，及时处理预警，并上报可疑报告
C、应分析该企业的异常特征，及时提交可疑报告。
D、应要求客户尽快补充、更正实际控制客户的自然人、交易实际受益人身份信息，无须提交可疑报告
答案：ABD
A、由于尚未发生资金交易，可以先不关注该客户，若将来发生异常交易，及时提交可疑报告
B、系统会自动产生交易预警，我行应进行尽职调查后，及时处理预警，并上报可疑报告
C、应分析该企业的异常特征，及时提交可疑报告。
D、应要求客户尽快补充、更正实际控制客户的自然人、交易实际受益人身份信息，无须提交可疑报告
答案：ABD
A. 正确
B. 错误
A. 涉嫌与走私犯罪相关的可疑交易行为。
B. 涉嫌参与地下钱庄活动。
C. 疑似通过非法渠道兑换外汇。
D. 涉嫌行贿、受贿的可疑交易行为。
A. 半年
B. 一年
C. 二年
D. 三年
A. 疑似通过非法渠道兑换外汇。
B. 涉嫌参与地下钱庄活动。
C. 涉嫌虚假出资、抽逃出资的可疑交易行为。
D. 涉嫌擅自发行股票、公司、企业债券的可疑交易行为。
A. 加强型尽职调查
B. 收回垫款本息
C. 解除付款责任
D. 停止业务办理
A. 若客户名称或某项交易特征符合美国制裁名单或其规定的限制措施，处理该交易或继续与该客户保持关系将违反我行制裁管理政策，经充分审核及认定后，应依法拒绝交易、冻结交易资金或关闭账户。
B. 客户或交易特征符合政策例外情况，但仍可能涉及制裁的，应当结合业务实际逐项审核确认。
C. 对制裁名单监测系统产生的涉及美国制裁的预警交易，如进行加强型尽职调查可能导致交易处理时间被延长，可以采取简化的调查措施和流程。
D. 在客户关系存续期间，经办机构应对客户开展持续尽职调查，保存并更新客户的身份识别信息，例如地址、国籍等。
A. 正确
B. 错误
解析：《进一步加强国际业务反洗钱及制裁合规管理工作方案》四、加强可疑交易监控及回溯分析
经办行收到退汇信息后，应依据汇款资料、退汇报文等对业务进行调查分析，确认退汇原因。退汇原因为涉及洗钱及制裁风险的，应及时将相关资料及信息反馈至一级分行反洗钱主管部门
A. 正确
B. 错误
A. 国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有调整，不再需要采取冻结措施的。
B. 国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构发现我行采取冻结措施有错误并书面通知的。
C. 公安机关或者国家安全机关依法调查、侦查恐怖活动，对有关资产的处理另有要求并书面通知的。
D. 人民法院做出的生效裁决对有关资产的处理有明确要求的。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》第七条
